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中信建投货币市场基金招募说明书(更新)(2018年第1号

时间:2018-03-23 10:18 来源:未知 作者:admin 点击:

建投基金管理有限公基金管理人:中信司

夏银行股份有限公基金托管人:华司

货币市场基金的募集的批复》(证监许可〔2014〕665号)(一)本次基金募集的准予注册文件名称为:《关于核准中信建投,014年7月7日注册日期为:2。14年8月5日正式生效本基金基金合同于20。

说明书》的内容真实、准确、完整(二)基金管理人保证本《招募。经中国证监会注册本《招募说明书》,本基金募集的注册但中国证监会对,和收益作出实质性判断或保证并不表明其对本基金的价值,本基金没有风险也不表明投资于。

资有风险(三)投,本基金《招募说明书》及《基金合同》等投资人认购(或申购)基金时应认真阅读,品的风险收益特征全面认识本基金产,自身的风险承受能力应充分考虑投资人,时机、数量等投资行为作出独立决策并对于认购(或申购)基金的意愿、。者“买者自负”原则基金管理人提醒投资,出投资决策后在投资者作,中出现的各类风险须承担基金投资,有风险、操作或技术风险、合规性风险和其他风险等包括:市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特。

绩并不预示其未来表现(四)基金的过往业。绩并不构成新基金业绩表现的保证基金管理人管理的其他基金的业。

为货币市场基金(五)本基金,金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资者购买本货币市场基金并不等于将资,证基金一定盈利基金管理人不保,最低收益也不保证。

于银行储蓄与债券(六)基金不同,能获得较高的收益基金投资人有可,损失本金也有可能。有风险投资,行投资决策前投资人在进,募说明书》及《基金合同》请仔细阅读本基金的《招。

用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产(七)基金管理人依照恪尽职守、诚实信,基金一定盈利但不保证本,最低收益也不保证。

内容截止日为2018年2月5日(八)本更新的招募说明书所载,关财有务

2月31日(财务数据未经审计)数据和净值截止日为2017年1。

理人......第三部分基金管6

人......1第四部分基金托管5

机构......第五部分相关服务1

集......1第六部分基金的募5

生效......1第七部分基金合同的6

购与赎回......1第八部分基金份额的申7

资......2第九部分基金的投4

绩......3第十部分基金的业4

财产......3第十一部分基金的6

估值......3第十二部分基金资产7

与分配......4第十三部分基金的收益1

与税收......4第十四部分基金费用3

与审计......4第十五部分基金的会计5

息披露......4第十六部分基金的信6

示......5第十七部分风险揭2

与基金财产的清算......5第十八部分基金合同的变更、终止4

内容摘要......5第十九部分基金合同的9

的内容摘要......8第二十部分基金托管协议4

有人的服务......9第二十一部分对基金份额持7

露事项......9第二十二部分其他应披9

及查阅方式...... 10第二十三部分招募说明书存放1

信息披露管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第5号》等有关法律、法规及《中信建投货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写《中信建投货币市场基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金。

念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项本招募说明书的内容涵盖中信建投货币市场基金(以下简称“本基金”)的投资目标、投资理,应仔细阅读本招募说明书投资者在做出投资决策前,募说明书披露的更新信息并注意基金管理人对本招。

何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏基金管理人承诺本招募说明书不存在任,、完整性承担法律责任并对其真实性、准确性。

书所载明的资料申请募集的本基金是根据本招募说明。人提供未在本招募说明书中载明的信息基金管理人没有委托或授权任何其他,作任何解释或者说明或对本招募说明书。

基金的基金合同编写本招募说明书根据本,证监会注册并经中国。人之间权利、义务的法律文件基金合同是约定基金合同当事。金合同取得基金份额基金投资人自依基,人和基金合同当事人即成为基金份额持有,表明其对基金合同的承认和接受其持有基金份额的行为本身即,金合同及其他有关规定享有权利、承担义务并按照《中华人民国证券投资基金法》、基。份额持有人的权利和义务基金投资人欲了解基金,阅基金合同应详细查。

说明书中在本招募,另有所指除非文意,基金或本基金:指中信建投货币市场基下列词语或简称具有如下含义:1、金

信建投基金管理有限公2、基金管理人:指中司

华夏银行股份有限公3、基金托管人:指司

场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补4、基金合同或《基金合同》:指《中信建投货币市充

建投货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信充

建投货币市场基金招募说明书》及其定期的更6、招募说明书或本招募说明书:指《中信新

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过7、基金份额发售公告:指《中信建投货币市场基金基金份额发售公告》8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政,人民代表大会常务委员会第三十次会议修订2012年12月28日经第十一届全国,6月1日起施行自2013年,委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修根据2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务订

13年3月15日颁布、同年6月1日实10、《销售办法》:指中国证监会20施

》及颁布机关对其不时做出的修的《证券投资基金销售管理办法订

会2004年6月8日颁布、同年7月111、《信息披露办法》:指中国证监日

、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会:指中国证券监督管理委员实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布会

民银行和/或中国银行业监督管理委员14、银行业监督管理机构:指中国人会

人:指受基金合同约束15、基金合同当事,并承担义务的法律主体根据基金合同享有权利,托管人和基金份额持有包括基金管理人、基金人

资基金的、在中华人民国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者:指依法可以投资证券投织

资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者称

和招募说明书合法取得基金份额的投资20、基金份额持有人:指依基金合同人

管理人或销售机构宣传推介基金21、基金销售业务:指基金,金份额发售基,转换转托管及定期定额投资等业办理基金份额的申购、赎回、务

及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件22、销售机构:指中信建投基金管理有限公司以,管理人签订了基金销售服务协议取得基金销售业务资格并与基金,售业务的机办理基金销构

、存管、过户、清算和结算业务23、登记业务:指基金登记,、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认等

办理登记业务的机构24、登记机构:指。5、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账基金的登记机构为中信建投基金管理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构2户

资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投户

到法律法规规定及基金合同规定的条件27、基金合同生效日:指基金募集达,会办理基金备案手续完毕基金管理人向中国证监,会书面确认的日并获得中国证监期

同规定的基金合同终止事由出现后28、基金合同终止日:指基金合,清算完毕基金财产,会备案并予以公告的日清算结果报中国证监期

发售之日起至发售结束之日止的期间29、基金募集期:指自基金份额,超过3个最长不得月

生效至终止之间的不定期期30、存续期:指基金合同限

所、深圳证券交易所的正常交易31、工作日:指上海证券交易日

受理投资人申购、赎回或其他业务申请32、T日:指销售机构在规定时间的

起第n个工作日(不包含T日33、T+n日:指自T日)

作日35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工段

金管理有限公司开放式基金业务规则》36、《业务规则》:指《中信建投基,证券投资基金登记方面的业务规则是规范基金管理人所管理的开放式,和投资人共同遵由基金管理人守

在基金募集期内37、认购:指,书的规定申请购买基金份额的行投资人根据基金合同和招募说明为

基金合同生效后38、申购:指,书的规定申请购买基金份额的行投资人根据基金合同和招募说明为

基金合同生效后39、赎回:指,规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行基金份额持有人按基金合同和招募说明书为

金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件40、基金转换:指基金份额持有人按照基,份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金为

销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同作

资人通过有关销售机构提出申请42、定期定额投资计划:指投,申购金额及扣款方式约定每期申购日、,户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账式

指本基金单个开放日43、巨额赎回:,份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请%

利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节45、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款约

计价对象以买入成本列示46、摊余成本法:指,考虑其买入时的溢价与折价按照票面利率或协议利率并,按实际利率法摊销在剩余存续期内,按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收每日计提损益47、每万份基金已实现收益:指益

(含节假日)收益所折算的年资产收益48、7日年化收益率:指以最近7日率

金根据销售服务费收取的不同49、基金份额类别:指本基,为不同的类别将基金份额分。.25%/年销售服务费的从本类别基金资产中计提0,基金份额称为A类;.01%/年销售服务费的从本类别基金资产中计提0,金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用称为B类基金份额50、销售服务费:指本基,金财产中扣除该笔费用从基,的营运费属于基金用

银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、和

资产总值减去基金负债后的价52、基金资产净值:指基金值

金资产净值除以计算日基金份额总53、基金份额净值:指计算日基数

算评估基金资产和负债的价值54、基金资产估值:指计,已实现收益和7日年化收益率的过以确定基金资产净值、每万份基金程

进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒55、指定媒体:指中国证监会指定的用以体

能预见、不能避免且不能克服的客观事件56、不可抗力:指基金合同当事人不。

基金管理有限公名称:中信建投司

梓镇八龙桥雅苑3号楼1住所:北京市怀柔区桥室

大街2号凯恒中心B座17、19办公地址:北京市东城区朝阳门内层

013年9月9成立日期:2日

关:中国证监批准设立机会

可〔2013〕1108批准设立文号:证监许号

产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资。

有限责任公组织形式:司

30000万注册资本:元

司占55%、航天科技财务有限责任公股权结构:中信建投证券股份有限公司

播传媒有限公司占20%占25%、江苏广传广。

勤先生蒋月,事长董,学硕士研究生学历成都电子科技大。长盛基金管理有限公司总经理曾任中信证券交易部总经理、,委委员、执委会委员、董事总经理现任中信建投证券股份有限公司党,管理有限公司董事长兼任中信建投基金。

女士张杰,、总经理副董事长,学本科学历首都师范大。证券股份有限公司经管总部副经理、中信建投证券股份有限公司经纪业务管理部行政负责人、董事总经理曾任华夏证券股份有限公司深圳振华路营业部经理、华夏证券股份有限公司深圳分公司经管部经理、华夏,限公司副董事长、总经理现任中信建投基金管理有。

合先生李聚,事长副董,职博士研究生学历中国人民大学在。财政金融司副司长曾任国家发改委,及财政货币政策研究长期从事宏观经济,社会信用体系建设情况熟悉证券期货市场及。理有限公司副董事长现任中信建投基金管,券股份有限公司董事总经理、交通信用研究院顾问委员会主任兼任元达信资本管理(北京)有限公司执行董事、中信建投证。

女士陈瑛,事董,硕士研究生学历北京师范大学。院211厂总曾任航天一会

种车事业部总会计师、航天投资控股有限公司财务总监计师、航天一院财务部副部长、航天一院发射技术及特,总监、中信建投基金管理有限公司董事现任航天科技财务有限责任公司财务。

丽女士周艳,事董,士研究生学历南京大学硕。(集团)财务资产部副主任曾任江苏省广播电视总台,产部主任、中信建投基金管理有限公司董事现任江苏省广播电视总台(集团)财务资,、江苏广行天下汽车销售服务有限公司董事兼任江苏广电石湫影视基地有限公司董事。

先生袁野,理、职工董事常务副总经,硕士研究生学历德国特里尔大学。有限公司资产管理部总监、中信建投基金管理有限公司总经理曾任德国HVB银行卢森堡分行产品经理、中信建投证券股份,公司常务副总经理、职工董事现任中信建投基金管理有限。

成先生杜宝,董事独立,士研究生学历北京大学硕。事务所律师、北京市融商律师事务所高级合伙人曾任北京市律师协会职员、中国侨联华联律师,中信建投基金管理有限公司独立董事现任北京市融商律师事务所主任、。

汀先生王汀,董事独立,士研究生学历北京大学博。建投基金管理有限公司独立董事现任中央财经大学副教授、中信。

利女士王宏,董事独立,硕士研究生学历北京师范大学。所人力资源委员会委员兼北京所管理委员会委员、大华会计师事务所合伙人兼事务所人力资源和薪酬考核委员会委员曾任北京瑞达会计师事务所部门副经理、北京中洲光华会计师事务所高级经理、天健正信会计师事务所合伙人兼事务,管理委员会委员、中信建投基金管理有限公司独立董事现任大华会计师事务所合伙人兼事务所战略发展和市场。

勇先生胡家,董事独立,博士研究生学历中南财经大学。、讲师、副教授、教授曾任中南财经大学助教,、中信建投基金管理有限公司独立董事现任中国社会科学院经济研究所研究员,博士后科学基金评审组专家、全国科技名词审定委员会委员、经济贸易名词审定委员会副主任兼任孙冶方经济科学基金会评奖委员会委员及副秘书长、国家社会科学基金评审组专家、中国。

女士孔萍,会主席监事,硕士研究生学历中国人民大学。行财务处副科长曾任中国工商银,、稽核、清算部部门总经理华夏证券股份有限公司财务,营管理部行政负责人、董事总经理现任中信建投证券股份有限公司运,有限公司监事会主席中信建投基金管理。

芳女士许会,事监,生部硕士研究生学历中国人民银行研究。险管理与法律部副总经理、总经理曾任航天科技财务有限责任公司风,总经理、中信建投基金管理有限公司监事现任航天科技财务有限责任公司结算部。

女士周琰,事监,士研究生学历南京大学硕。资管理部业务拓展科副科长曾任江苏省广播电视总台投,展科科长、中信建投基金管理有限公司监事现任江苏省广播电视总台投资管理部业务拓,公司董事、江苏展响实业有限公司董事兼任南京市金陵文化科技小额贷款有限。

先生张全,监事职工,生部硕士研究生学历中国人民银行研究。销部、债券销售交易部、资本市场部职员曾任中信建投证券股份有限公司债券承,理助理、特定资产管理部负责人中信建投基金管理有限公司总经,经理、中信建投基金管理有限公司职工监事现任元达信资本管理(北京)有限公司总。

先生陈晨,监事职工,学本科学历北京工业大。限公司信息技术部网络管理岗、任中信建投基金管理有限公司信息技术部负责人曾就职于华夏证券股份有限公司信息技术部网络管理岗、中信建投证券股份有,经理、中信建投基金管理有限公司职工监事现任元达信资本管理(北京)有限公司项目。

先生王琦,监事职工,博士研究生学历中国人民大学。限公司研发中心研究员曾任大通证券股份有,公司研发中心研究员中关村证券股份有限,有限公司交易部总监中信建投证券股份。公司总经理助理、职工监事现任中信建投基金管理有限。

勤先生蒋月,司董事长现任公,同上简历。

女士张杰,事长、总经理现任公司副董,同上简历。

先生袁野,总经理、职工董事现任公司常务副,同上简历。

萍女士周建,在职研究生北京大学。经理、资产管理部总经理、交易部总经理曾任航天科技财务有限责任公司投资部总,理有限公司督察长中信建投基金管,理有限公司副总经理现任中信建投基金管,北京)有限公司执行监事兼任元达信资本管理(。

先生高翔,中北大学)本科学历太原机械学院(现。部副经理、鹏华基金管理有限公司信息技术部总监、大成基金管理有限公司信息技术部总监曾任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员、华夏证券深圳分公司电脑,有限公司总经理助理中信建投基金管理,理有限公司副总经理现任中信建投基金管。

久先生张乐,亚大学硕士研究生学历加拿大不列颠哥伦比。监督管理委员会北京监管局主任科员、北京同瑞汇金管理有限公司合规专员曾任中大期货有限公司研究员、大平洋证券股份有限公司研究员、中国证券,管理有限公司督察长现任中信建投基金,规部负责人兼任稽控合。

浩女士黄海,本科学历山东大学。 Broker、国投瑞银基金管理有限公司交易部交易员、中信建投基金管理有限公司交易部交易员曾任利顺金融(亚洲)有限责任公司交易部Broker、平安利顺国际货币经纪有限责任公司交易部,限公司投资研究部基金经理现任中信建投基金管理有。

策委员会成5、投资决员

先生王浩,硕士研究生学历中央财经大学。限公司资产管理部研究员曾任中信建投证券股份有,限公司投资研究部基金经理现任中信建投基金管理有。

先生周户,士研究生学历南开大学硕,有限公司及其下属基金公司研究员、中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员曾任渤海证券股份有限公司研究员、广发证券股份有限公司研究员、国金证券股份,限公司投资研究部基金经理现任中信建投基金管理有。

浩女士黄海,同上简历。

先生梁奇,士研究生学历清华大学硕。金管理有限公司系统工程师、风险控制师曾任汤森路透集团软件工程师、英大基,限公司稽控合规部风险管理岗现任职于中信建投基金管理有。

均不存在近亲属关系6、上述人员之间。

管理人的职(三)基金责

募集资金1、依法,为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代。

金备案手续2、办理基。

同》生效之日起3、自《基金合,原则管理和运用基金财产以诚实信用、谨慎勤勉的。

的人员进行基金投资分析、决策4、配备足够的具有专业资格,管理和运作基金财产以专业化的经营方式。

与稽核、财务管理及人事管理等制度5、建立健全内部风险控制、监察,基金管理人的财产相互独立保证所管理的基金财产和,同基金分别管理对所管理的不,记账分别,券投资进行证。

基金合同》及其他有关规定外6、除依据《基金法》、《,己及任何第三人谋取利益不得利用基金财产为自,人运作基金财产不得委托第三。

金托管人的监督7、依法接受基。

回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎,公告基金资产净值按有关规定计算并,已实现收益和7日年化收益率各类基金份额的每万份基金。

并编制基金财务会计报告9、进行基金会计核算。

年度和年度基金报告10、编制季度、半。

《基金合同》及其他有关规定11、严格按照《基金法》、,露及报告义务履行信息披。

基金商业秘密12、保守,计划、投资意向等不泄露基金投资。》及其他有关规定另有规定外除《基金法》、《基金合同,披露前应予保密在基金信息公开,人泄露不向他。

约定确定基金收益分配方案13、按《基金合同》的,有人分配基金收益及时向基金份额持。

理申购与赎回申请14、按规定受,支付赎回款项及时、足额。

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有。

计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上16、按规定保存基金财产管理业务活动的会。

的各项文件或资料在规定时间发出17、确保需要向基金投资者提供,基金合同》规定的时间和方式并且保证投资者能够按照《,金有关的公开资料随时查阅到与基,下得到有关资料的复印件并在支付合理成本的条件。

基金财产清算小组18、组织并参加,清理、估价、变现和分配参与基金财产的保管、。

撤销或者被依法宣告破产时19、面临解散、依法被,会并通知基金托管人及时报告中国证监。

的损失或损害基金份额持有人合法权益时20、因违反《基金合同》导致基金财产,赔偿责任应当承担,因其退任而免除其赔偿责任不。

和《基金合同》规定履行自己的义务21、监督基金托管人按法律法规,同》造成基金财产损失时基金托管人违反《基金合,有人利益向基金托管人追偿基金管理人应为基金份额持。

其义务委托第三方处理时22、当基金管理人将,基金事务的行为承担责任应当对第三方处理有关。

金管理人名义23、以基,诉讼权利或实施其他法律行为代表基金份额持有人利益行使。

间未能达到基金的备案条件24、基金管理人在募集期,》不能生效《基金合同,担全部募集费用基金管理人承,在基金募集期结束后30日内退还基金认购人将已募集资金并加计银行同期活期存款利息。

份额持有人大会的决议25、执行生效的基金。

基金份额持有人名册26、建立并保存。

的和《基金合同》约定的其他义务27、法律法规及中国证监会规定。

、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民国证券法》、《基金法》,全内部控制制度并承诺建立健,效措施采取有,行为的发生防止违法。

人的禁止行为2、基金管理:

人财产混同于基金财产从事证券投资(1)将基金管理人固有财产或者他;司管理的不同基金财产(2)不公平地对待公;

额持有人以外的第三人牟取利益(3)利用基金财产为基金份;

违规承诺收益或者承担损失(4)向基金份额持有人;

挪用基金财产(5)侵占、;

信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该;

玩忽职守(7),定履行职责不按照规;

中国证监会禁止的其他行为(8)法律、行政法规以及。

承诺加强人员管理3、基金管理人,业操守强化职,有关法律法规及行业规范督促和约束员工遵守国家,、勤勉尽责诚实信用,以下活动不从事:

或违规经营(1)越权;

、基金合同或托管协议(2)违反法律法规;

或基金合同其他当事人的合法权益(3)故意损害基金份额持有人;

报送的资料中弄虚作假(4)在向中国证监会;

严重影响中国证监会依法监管(5)拒绝、干扰、阻挠或;

守、滥用职权(6)玩忽职,定履行职责不按照规;

密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息(7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘,获取的未公开信息或泄露因职务便利,暗示他人从事相关的交易活动利用该信息从事或者明示、;

形式为其他组织或个人进行证券交易(8)协助、接受委托或以其他任何;交易所业务规则(9)违反证券,法手段操纵市场价格利用对敲、倒仓等非,场秩序扰乱市;

贬损同行(10),高自己以提;

中故意含有虚假、误导、欺诈成份(11)在公开信息披露和广告;

手段谋求业务发展(12)以不正当;

悖社会公德(13)有,基金人员形象损害证券投资;

规以及中国证监会禁止的行为(14)其他法律、行政法。

法规和基金合同的规定(1)依照有关法律,份额持有人谋取最大利益本着谨慎的原则为基金;

、受雇人或任何第三者谋取利益(2)不得利用职务之便为自己;

规、基金合同和中国证监会的有关规定(3)不违反现行有效的有关法律法,关证券、基金的商业秘密泄露在任职期间知悉的有,内容、基金投资计划等信息尚未依法公开的基金投资;

额持有人利益的证券交易及其他活动(4)不从事损害基金财产和基金份。

人的内部控制制(五)基金管理度

理人为防范和化解风险内部控制是指基金管,基金管理人发展规划保证经营运作符合,部环境的基础上在充分考虑内外,实施控制程序与控制措施而形成的系统通过建立组织机制、运用管理方法、。合自身具体情况基金管理人结,、运行高效的内部控制体系建立了科学合理、控制严密,善的内部控制制度并制定了科学完。

遵守国家法律法规和行业监管规则(1)保证基金管理人经营运作,运作的经营思想和经营理念自觉形成守法经营、规范。

化解经营风险(2)防范和,管理效益提高经营,行和受托资产的安全完整确保经营业务的稳健运,定、健康发展实现持续、稳。

其他信息的真实、准确、及时、完整(3)确保基金管理人和基金财务及。

全性原则(1)健。各项业务、各个部门和各级人员内部控制机制覆盖基金管理人的,监督、反馈等各个环节并渗透到决策、执行、。

效性原则(2)有。控制手段和方法通过科学的内部,内部控制程序建立合理的,制的有效执行维护内部控。

立性原则(3)独。和岗位职责保持相对独立基金管理人各机构、部门,其他资产的运作相互分离基金资产、固有财产、。

互制约原则(4)相。的设置权责分明、相互制衡基金管理人内部部门和岗位。

本效益原则(5)成。经营管理方法降低运作成本基金管理人运用科学化的,济效益提高经,到最佳的内部控制效果以合理的控制成本达。

管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位。国家有关法律法规基金管理人遵守,原则、审慎性原则和适时性原则遵循合法合规性原则、全面性,的内部控制制度制订了系统完善。、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制。

于内部控制制度声明4、基金管理人关书

人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露线)基金管理。

行股份有限公名称:华夏银司

大街 22 号(100005住所:北京市东城区建国门内)

内大街 22 号(100005办公地址:北京市东城区建国门)

股份有限公组织形式:司

银行[银复(1992)391 号批准设立机关和设立文号:中国人民]

监会证监基金字[2005]25基金托管资格批文及文号:中国证号

、风险与合规管理室和运营室4 个职能处室华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室。有员工34 人资产托管部共,以上学位或高级职称高管人员拥有硕士。

管业务经营情(三)基金托况

国证券监督管理委员会和中国银行业监华夏银行于2005年2月23日经中督

员会核准管理委,基金托管资格获得证券投资,办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理。

立以来自成,实信用、勤勉尽责”的行业精神华夏银行资产托管部本着“诚,全保管基金资产始终遵循“安,服务”的原则提供优质托管,中心的服务理念坚持以客户为,统、优秀的业务团队、丰富的业务经验依托严格的内控管理、先进的技术系,协议所规定的各项义务严格履行法律和托管,构提供安全、高效、专业的托管服务为广大基金份额持有人和资产管理机,优异业绩取得了。17年6月末截至 20,理计划、银行理财、资产支持专项托管证券投资基金、券商资产管计

等各类产品合计1划、股权投资基金,7只19,达到24托管规模,27亿元559.,同

内部风险控制制度说二、基金托管人的明

规、行业监管规章和行内有关管理规定严格遵守国家有关托管业务的法律法,运作、严格监察守法经营、规范,的稳健运行确保业务,产的安全完整保证基金资,、准确、完整、及时确保有关信息的真实,有人的合法权益保护基金份额持。

控制组织结(二)内部构

有限公司的风险管理与内部控制工作风险管理委员会负责华夏银行股份,险控制工作进行检查指导总行审计部对托管业务风。置了风险与合规管理室资产托管部内部专门设,责托管业务的内控监督工作配备了专职内控监督人员负,核工作的职权和能力具有独立行使监督稽。

风险控制的原(三)内部则

规和各项制度并贯穿于托管业务经营管理活动的始终1、合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法;

发生都必须有相应的规范程序和监督制约2、完整性原则:一切业务、管理活动的;务的全过程和各个操作环节监督制约必须渗透到托管业,有的部门、岗位和人员覆盖到资产托管部所;

动必须在发生时能准确及时地记录3、及时性原则:托管业务经营活;优先”原则按照“内控,增业务品种时新设机构或新,相关的规章制度必须做到已建立;

实现防范风险、审慎经营4、审慎性原则:必须,的安全与完整保证基金财产;

及华夏银行经营管理的发展变化进行适时修订5、有效性原则:必须根据国家政策、法律;的全面落实执行必须保证制度,时限及人员的例外不得有任何空间、;

部专门设置了风险与合规管理室6、独立性原则:资产托管部内,责托管业务的内控监督工作配备了专职内控监督人员负,核工作的职权和能力具有独立行使监督稽。

控制制度及措(四)内部施

的制度控制体系具备系统、完善,、岗位职责、业务操作流程等建立了管理办法、实施细则,规范操作和顺利进行可以保证托管业务的;备从业资格业务人员具;复核、审核、检查制度业务管理实行严格的,行集中控制授权工作实,保管、存放、使用业务印章按规程,严格保管账户资料,严格有效制约机制;业务操作区专门设置,管理封闭,像监控实施音;资产的信息披露工作指定专人负责受托,泄密防止;自动化操作业务实现,事故的发生防止人为,完整、独立技术系统。

管理人进行监督的方法和程三、基金托管人对本基金序

、其他相关法律法规及基金合同的规定托管人根据《基金法》、《运作办法》,管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值计算、基金。

运作办法》、其他相关法律法规及基金合同规定的行为1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《,管理人限期纠正应及时通知基金,知后应及时核对确认基金管理人收到通。期内在限,对通知事项进行复查基金托管人有权随时,管理人改正督促基金。的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人对基金托管人通知,报告中国证监会基金托管人应。

中国证监会报送基金监督报告的事项2、对基金托管人按照法规要求需向,供相关数据资料和制度等基金管理人应积极配合提。

金管理人有重大违规行为3、基金托管人发现基,中国证监会应及时报告,管理人限期纠正同时通知基金,报告中国证监会并将纠正结果。

相关服务机第五部分 构

份额发售机(一)基金构

基金管理有限公名称:中信建投司

梓镇八龙桥雅苑3号楼1住所:北京市怀柔区桥室

门内大街2号凯恒中心B座19办公地址:北京市东城区朝阳层

行股份有限公(1)华夏银司

建国门内大街 22住所:北京市东城区号

区建国门内大街 22办公地址:北京市东城号

京银行股份有限公客户服务电线)北司

融大街甲 17 号首住所:北京市西城区金层

城区金融大街丙 17办公地址:北京市西号

万宏源证券有限公客户服务电线)申司

齐市文艺路 233住所:新疆乌鲁木号

城区太平桥大街 19办公地址:北京市西号

基金销售有限公(4)北京植信司

8 号院 2 号楼 106-6住所:北京市密云县兴盛南路 7

盛世龙源国食苑 10 号办公地址:北京市朝阳区楼

基金销售有限公(5)上海天天司

田路 190号 2 号住所:上海市徐汇区龙楼

田路 195号 3C座 7办公地址:上海市徐汇区龙楼

陆金所资产管理有限公客户服务电线)上海司

1333号 14楼 09 单住所:上海市浦东新区陆家嘴环路元

家嘴环路 1333号 14办公地址:上海市浦东新区陆楼

实财富管理有限公客户服务电线)嘉司

道8号B座46楼06-10单住所:上海市浦东新区世纪大元

号B座46楼06-10单元、北京市办公地址:上海市浦东新区世纪大道8朝

号金地中心A座6阳区建国路91层

证券股份有限公客服电线)国金司

区东城根上街 95住所:成都市青羊号

羊区东城根上街 95办公地址:成都市青号

达证券股份有限公客户服务电线)信司

口大街 9 号院 1 号住所:北京市西城区闹市楼

市口大街 9 号院 1 号办公地址:北京市西城区闹楼

基金销售(大连)有限公客户服务电线)泰诚财富司

河口区星海中龙园 3住所:辽宁省大连市沙号

沙河口区星海中龙园 3办公地址:辽宁省大连市号

国际金融股份有限公客户服务电线)中国司

国贸大厦 2座 27 层及 28住所:北京市建国门外大街 1 号层

号国贸大厦 2座 27 层及 28办公地址:北京市建国门外大街 1 层

春蓉、武明联系人:罗明

海银行股份有限公客户服务电线)渤司

东区海河东路 218注册地址:天津市河号

东区海河东路 218办公地址:天津市河号

州)基金销售有限公(13)蚂蚁(杭司

西路 1218号 1栋 202住所:杭州市余杭区仓前街道文一室

路 1 号环球金融中心西塔 14办公地址:北京市朝阳区东三环中层

建投证券股份有限公客户服务电线)中信司

立路 66号 4 号住所:北京市朝阳区安楼

阳门内大街 188办公地址:北京市朝号

金销售投资顾问有限公(15)上海长量基司

路 526号 2幢 220住所:上海市浦东新区高翔室

555 号裕景国际 B座 16办公地址:上海市浦东新区浦东大道层

富济财富管理有限公客户服务电线)深圳司

路高新南七道惠恒集团二期 418住所:深圳市南山区粤海街道科苑南室

苑南路高新南七道惠恒集团二期 41办公地址:深圳市南山区粤海街道科8

同花顺基金销售有限公客户服务电线)浙江司

西路一号元茂大厦 903住所:浙江省杭州市文二室

号杭州电子商务产业园 2 号楼 2办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 楼

金石基金销售有限公客户服务电线)大泰司

号南京奥体中心现代五项馆 2105住所:南京市建邺区江东中路 222室

505 号东方纯一大厦 15办公地址:上海市浦东新区峨山路楼

电盈基金销售有限公客户服务电线)北京司

京广中心)1号楼36层3603注册地址:北京市朝阳区呼家楼(室

北大街8号富华大厦F座12层B办公地址:北京市东城区朝阳门室

财富基金销售有限公(20)上海凯石司

路765号602-115住所:上海市黄浦区西藏南室

延安东路1号凯石大厦4办公地址:上海市黄浦区楼

米财富管理有限公(21)珠海盈司

6号 105 室-349住所:珠海市横琴新区宝华路1

琶洲大道东 1号保利国际广场南办公地址:广东省广州市海珠区塔

景财富投资管理有限公客户服务电线)北京钱司

号1幢9层1008-101住所:北京市海淀区丹棱街62

6号1幢9层1008-101办公地址:北京市海淀区丹棱街2

发展银行股份有限公(23)上海浦东司

区浦东南路 500住所:上海市浦东新号

中山东一路 12办公地址:上海市号

市伯嘉基金销售有限公客户服务电线)武汉司

商务区泛海国际 SOHO城 (一期地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央)

成基金销售有限公(25)北京汇司

街 11号 11层 110住所:北京市海淀区中关村大8

大街 11号 11层 110办公地址:北京市海淀区中关村8

天明泽基金销售有限公客户服务电线)北京恒司

达北路 10 号五层 5122住所:北京市经济技术开发区宏室

路 20 号乐成中心 A座 23办公地址:北京市朝阳区东三环中层

特瑞财富投资管理有限公客户服务电线)北京肯司

号 1 号楼 22层 2603-0住所:北京市海淀区中关村东路 666

十一街十八号院京东集团总部法定代表人:江办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创卉

利得基金销售有限公客户服务电线)上海司

路 5475号 1033住所:上海市宝山区蕴川室

91弄 61号 10 号楼 12办公地址:上海浦东新区峨山路 楼

信证券股份有限公客户服务电线)中司

三路8号卓越时代广场(二期)北住所:广东省深圳市福田区中心座

马桥路 48 号中信证券大办公地址:北京市朝阳区亮厦

券(山东)有限责任公客户服务电线)中信证司

路 222号 1 号楼 200住所:山东省青岛市崂山区深圳1

圳路 222号 1 号楼 200办公地址:山东省青岛市崂山区深1

上富信投资顾问有限公客户服务电线)北京格司

环北路19号楼701内09注册地址:北京市朝阳区东三室

环北路19号楼701内09办公地址:北京市朝阳区东三室

利投资管理有限公(32)北京微动司

西路113号景山财富中心34注册地址:北京市石景山区古城1

西路113号景山财富中心34办公地址:北京市石景山区古城1

湾投资管理有限公(33)上海云司

试验区新金桥路27号13号楼2注册地址:中国(上海)自由贸易层

试验区新金桥路27号13号楼2办公地址:中国(上海)自由贸易层

买基金销售有限公(34)上海好司

5弄 37号 4 号楼 449住所:上海市虹口区场中路 68室

18 号鄂尔多斯国际大厦 903~90办公地址:上海市浦东新区浦东南路 116

期资产管理有限公客户服务电线)中司

光华路14号1幢11层1103注册地址:北京市朝阳区建国门外号

光华路16号中期大厦2办公地址:北京市朝阳区层

金融信息服务有限公(36)上海攀赢司

广中西路1207号306注册地址:上海市闸北区室

城中路488号太平金融大厦603办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银室

信息服务(北京)有限公客户服务电线)乾道金融司

南 1 号楼 7层 7117住所:北京市海淀区东北旺村室

大街合生财富广场 1302办公地址:北京市西城区德外室

财富基金销售有限公客户服务电线)喜鹊司

梧新区柳梧大厦 1513注册地址:西藏拉萨市柳室

路安苑里 1 号奇迹大厦 6办公地址:北京市朝阳区北苑层

家财富资产管理有限公客户服务电线)天津万司

道1988号滨海浙商大厦公寓2-241住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大3

胡同28号太平洋保险大厦5办公地址:北京市西城区丰盛层

汇联基金销售有限公(40)深圳前海司

号武汉大学深圳产学研究大楼B81注册地址:深圳市南山区粤兴二道65

软件产业基地4栋D座三办公地址:深圳市南山区楼

证券股份有限公(41)长城司

8 号特区报业大厦 14、16、17住所:深圳市福田区深南大道 600层

08 号特区报业大厦 14、16、17办公地址:深圳市福田区深南大道 60层

投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定客户服务电线、基金管理人可根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券,机构代理销售本基金选择其他符合要求的,行公告义务并及时履。

基金管理有限公名称:中信建投司

梓镇八龙桥雅苑3号楼1住所:北京市怀柔区桥室

门内大街2号凯恒中心B座19办公地址:北京市东城区朝阳层

意见书的律师事务(三)出具法律所

通力律师事务名称:上海市所

中路68号时代金融中心19住所:上海市浦东新区银城层

城中路68号时代金融中心19办公地址:上海市浦东新区银层

财产的会计师事务(四)审计基金所

师事务所(特殊普通合伙名称:普华永道中天会计)

环路1318号星展银行大厦6住所:上海市浦东新区陆家嘴楼

202号普华永道中心11办公地址:上海市湖滨路楼

师:许康玮、张经办注册会计勇

》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法,可〔2014〕665号文件准予募集注册经2014年7月7日中国证监会证监许。

放式货币市场基金本基金为契约型开。期为不定期基金的存续。

份额基金,数为1募集户,4户17。

基金合同的生第七部分 效

同的生效时一、基金合间

014年8月5日生效本基金基金合同已于2,日起自该,管理人正本基金式

份额持有人数量和资产规二、基金存续期内的基金模

同》生效后《基金合,金份额持有人数量不满20连续20个工作日出现基0

于5000万元情形的人或者基金资产净值低,在定期报告中予基金管理人应当以

露披;日达不到200人或基金资产净值连基金份额持有人数量连续60个工作续

于5000万元的60个工作日低,证监会报告并提出解决基金管理人应当向中国方

案,金合并或者终止基金合同等如转换运作方式、与其他基,有人大会进行表决并召开基金份额持。

另有规定时法律法规,规定从其。

份额的申购与赎第八部分 基金回

将通过销售机构进行本基金的申购与赎回。招募说明书或其他相关公告中列明具体的销售网点将由基金管理人在。况变更或增减销售机构基金管理人可根据情,以公告并予。或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所。

回的开放日及时二、申购和赎间

基金份额的申购和赎回投资人在开放日办理,圳证券交易所的正常交易日的交易时间具体办理时间为上海证券交易所、深,求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要。

同生效后基金合,易所交易时间变更或其他特殊情况若出现新的证券交易市场、证券交,放日及开放时间进行相应的调整基金管理人将视情况对前述开,法》的有关规定在指定媒体上公告但应在实施日前依照《信息披露办。

始日及业务办理时2、申购、赎回开间

日起开始办理日常申购、赎回等业务本基金已于 2014年 9月 9。

或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换基金管理人不得在基金合同约定之外的日期。申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出,购、赎回或转换申请视为下一开放日的申。

定价”原则1、“确,金份额净值为1.00元的即申购、赎回价格以每份基基

、份额赎回”原则2、“金额申购,金额申请即申购以,份额申请赎回以;

在基金管理人规定的时间以内撤销3、当日的申购与赎回申请可以;

先进先出”原则4、赎回遵循“,的先后次序进行顺序赎回即按照投资人认购、申购;

定本基金的总规模限额5、基金管理人有权决,披露办法》的有关规定在指定媒体上公告但应最迟在新的限额实施前依照《信息。

律法规允许的情况下基金管理人可在法,则进行调整对上述原。信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告基金管理人必须在新规则开始实施前依照《。

赎回的申请方1、申购和式

售机构规定的程序投资人必须根据销,间内提出申购或赎回的申请在开放日的具体业务办理时。

赎回的款项支2、申购和付

基金份额时投资人申购,付申购款项必须全额交,付申购款项投资人交,请成立申购申;认基金份额时登记机构确,生效申购。

人递交赎回申请基金份额持有,成立赎回;确认赎回时登记机构,生效赎回。

申请成功后投资人赎回,包括该日)内支付赎回款项基金管理人将在T+3日(。

额赎回时在发生巨,基金合同有关条款处理款项的支付办法参照。

赎回申请的确3、申购和认

赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和,情况下在正常,内对该交易的有效性进行确认本基金登记机构在T+1日。的有效申请T日提交,柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点。不成功若申购,退还给投资人则申购款项。

的受理并不代表申请一定成功销售机构对申购、赎回申请,接收到申购、赎回申请而仅代表销售机构确实。记机构的确认结果为准申购、赎回的确认以登。

的确认情况对于申请,及时查询投资者应。

赎回的数量限五、申购和制

直销首次申购基金份额的单笔最低限额为人民币0.01元1、投资者通过代销机构或中信建投基金管理有限公司网上,金额不设限制追加申购单笔。份额的单笔最低限额为人民币20投资者通过直销中心首次申购基金,0元00,金额不设限制追加申购单笔。

在销售机构办理赎回时2、基金份额持有人,为0.01 份基金份额每笔赎回申请的最低份额;全部或部分基金份额赎回基金份额持有人可将其,管等)导致单个交易账户的基金份额余额少1但某笔交易类业务(如赎回、基金转换、转托8

01份时于0.,额必须一同赎回余额部分基金份。

持有的基金份额不设上限3、对单个投资人累计。

法律法规以及基金合同的约定4、基金管理人可以依照相关,绝接受一定金额以上的资金申购在特定市场条件下暂停或者拒,理人的公告为准具体以基金管。

法律法规允许的情况下5、基金管理人可在,和赎回份额的数量限制调整上述规定申购金额。》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法。

价格、费用及其用六、申购和赎回的途

定或基金合同另有约定外1、除法律法规另有规,和B类基金本基金A类份

费用和赎回费用额均不收取申购。

中央银行票据、政策性金融债券以及52、发生本基金持有的现金、国债、个

产净值的比例合计低于5%且偏离度为交易日内到期的其他金融工具占基金资负

形时的情,超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收1%的强制赎回费用基金管理人应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额,全额计入基金财产并将上述赎回费用。做法无益于基金利益最大化的情形除外基金管理人与基金托管人协商确认上述。

、赎回价格为每份基金份额1.00元3、本基金A类和B类基金份额的申购。

额的计算方4、申购份式

金额申购”方式本基金采用“,额净值 1.00 元申购价格为每份基金份,计算

金额/1.00申购份额=申购元

按照四舍五入方法申购份额计算结果,数点后两位保留到小,失由基金财产承担由此误差产生的损,基金财产所有产生的收益归。

投资人投资10例二:假定某,基金A类基金份额000元申购本,可得则其到

额的计算方5、赎回金式

份额赎回”方式本基金采用“,份额净值1.00元赎回价格为每份基金,计

回份额×1.0赎回金额=赎0

按照四舍五入方法赎回金额计算结果,数点后两位保留到小,失由基金财产承担由此误差产生的损,基金财产所有产生的收益归。

赎回本基金份额10例三:假定某投资人,份A类基金份额000.00,赎回则金

计算收益并分配的方式6、本基金通过每日,基金份额净值使A类和B类保

暂停申购的情七、拒绝或形

列情况时发生下,停接受投资人的申购申请基金管理人可拒绝或暂:

致基金无法正常运作1、因不可抗力导。

暂停基金资产估值情况时2、发生基金合同规定的,受投资人的申购申请基金管理人可暂停接。

易时间非正常停市3、证券交易所交,计算当日基金资产净值导致基金管理人无法。

可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请。

理人规定的总规模限制5、当日超出基金管。

产规模过大6、基金资,找到合适的投资品种使基金管理人无法,业绩产生负面影响或其他可能对基金,额持有人利益的情形从而损害现有基金份。

的基金资产净值的正偏离度绝对值达到或超过0.5%时7、当影子定价法确定的基金资产净值与摊余成本法计算。

国证监会认定的其他情形8、法律法规规定或中。

8项暂停申购情形之一且基金管理人决定发生上述第1、2、3、5、6、7、暂

购时停申,在指定媒体上刊登暂停申购公告基金管理人应当根据有关规定。申购申请被拒绝如果投资人的,项将退还给投资人被拒绝的申购款。的情况消除时在暂停申购,恢复申购业务的办理基金管理人应及时。

缓支付赎回款项的情八、暂停赎回或延形

列情形时发生下,的赎回申请或延缓支付赎回款项基金管理人可暂停接受投资人:

管理人不能支付赎回款项1、因不可抗力导致基金。

暂停基金资产估值情况时2、发生基金合同规定的,的赎回申请或延缓支付赎回款项基金管理人可暂停接受投资人。

易时间非正常停市3、证券交易所交,计算当日基金资产净值导致基金管理人无法。

上开放日发生巨额赎回4、连续两个或两个以。

认定或基金合同约定的其他情形5、法律法规规定、中国证监会。

受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接,日报中国证监会备案基金管理人应在当,赎回申请已确认的,应足额支付基金管理人;能足额支付如暂时不,占申请总量的比例分配给赎回申请人应将可支付部分按单个账户申请量,可延期支付未支付部分。4项所述情形若出现上述第,相关条款处理按基金合同的。选择将当日可能未获受理部分予以撤销基金份额持有人在申请赎回时可事先。的情况消除时在暂停赎回,赎回业务的办理并公告基金管理人应及时恢复。

金份额持有人的合法权益为公平对待不同类别基,申请赎回基金份额超过基金总份额10%的如本基金单个基金份额持有人在单个开放日,赎回申请或者延缓支付赎回款项的措施基金管理人可对其采取延期办理部分。

的情形及处理方九、巨额赎回式

扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后,生了巨额赎回即认为是发。回的处理方2、巨额赎式

巨额赎回时当基金出现,组合状况决定全额赎回或部分延期赎回基金管理人可以根据基金当时的资产。

有能力支付投资人的全部赎回申请时(1)全额赎回:当基金管理人认为,回程序执行按正常赎。

支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因,上一开放日基金总份额10%的前提下基金管理人在当日接受赎回比例不低于,申请延期办理可对其余赎回。的赎回申请对于当日,量占赎回申请总量的比例应当按单个账户赎回申请,理的赎回份额确定当日受;赎回部分对于未能,以选择延期赎回或取消赎回投资人在提交赎回申请时可。期赎回的选择延,个开放日继续赎回将自动转入下一,赎回为止直到全部;消赎回的选择取,分赎回申请将被撤销当日未获受理的部。开放日赎回申请一并处理延期的赎回申请与下一,先权无优,类推以此,赎回为止直到全部。申请时未作明确选择如投资人在提交赎回,作自动延期赎回处理投资人未能赎回部分。

以上(含本数)发生巨额赎回(3)暂停赎回:连续 2日,管理人认如基金为

必要有,金的赎回申请可暂停接受基;可以延缓支付赎回款项已经接受的赎回申请,20个工作日但不得超过,媒体上进行公告并应当在指定。

赎回并延期办理时当发生上述延期,定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规,处理方法说明有关,体上刊登公告同时在指定媒。

和重新开放申购或赎回的公十、暂停申购或赎回的公告告

申购或赎回情况的1、发生上述暂停,即向中国证监会备案基金管理人当日应立,定媒体上刊登暂停公告并在规定期限内在指。

停的时间为1日2、如发生暂,于重新开放日基金管理人应,定媒体在指上

放申购或赎回公告刊登基金重新开,日各类基金份额的每并公布最近1个开放万

和7日年化收益率份基金已实现收益。

的时间超过1日3、如发生暂停,确定公告增加次数基金管理人自行,并根

规定在指定媒体刊登公告据《信息披露办法》的。

定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决,取一定的转换费基金转换可以收,法律法规及基金合同的规定制定并公告相关规则由基金管理人届时根据相关,2并2

管人与相关机构提前告知基金托。

的非交易过十二、基金户

形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情。

份额持有人死亡继承是指基金,其合法的继承人继承其持有的基金份额由;金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基;有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持。登记机构要求提供的相关资料办理非交易过户必须提供基金,请按基金登记机构的规定办理对于符合条件的非交易过户申,构规定的标准收费并按基金登记机。

份额在不同销售机构之间的转托管基金份额持有人可办理已持有基金,规定的标准收取转托管费基金销售机构可以按照。

定额投资计十四、定期划

人办理定期定额投资计划基金管理人可以为投资,管理人另行规定具体规则由基金。划时可自行约定每期申购金额投资人在办理定期定额投资计,的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新。

额的冻结和解十五、基金份冻

依法要求的基金份额的冻结与解冻基金登记机构只受理国家有权机关,法规的其他情况下的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律。

风险和高流动性前提下在保持基金资产的低,比较基准的投资回报力争实现超越业绩。

固定收益类金融工具本基金主要投资于,:现金包括,、债券回购、中央银行票据、同业存单期限在一年以内(含一年)的银行存款,的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具剩余期限在 397天以内(含 397 天),认可的其他具有良好流动性的货币市场工具以及法律法规或中国证监会、中国人民银行。

场基金投资其他货币市场基金的法律法规或监管机构允许货币市,变基金风险收益特征的条件下在不改变基金投资目标、不改,货币市场基金的投资本基金可参与其他,份额持有人大会不需召开基金。比例不超过基金资产的80%基金投资其他货币市场基金的,法律法规和监管机构的规定执行具体投资比例限制按届时有效的。

后允许基金投资其他品种如法律法规或监管机构以,履行适当程序后基金管理人在,入投资范围可以将其纳。

、市场及其结构变化和短期的资金供需等因素的分析本基金将通过对宏观经济发展态势、财政与货币政策,利率走势的判断形成对市场短期。析的基础上在以上分,期限到期收益率、利息支付方式以及再投资便利性)本基金将根据不同类别资产的收益率水平(不同剩余,式、市场流量)和风险特征(信用等级、波动性)结合各类资产的流动性特征(日均成交量、交易方,比例和期限匹配情况决定各类资产的配置。

考虑安全性因素本基金将优先,等级的债券品种进行投资以规避风险优先选择央票、短期国债等高信用。个券进行选择时在基金投资中对,金将针2首先本基4

期限和流动性进行初步筛选对各券种的信用等级、剩余;二步第,估其投资价值本基金将评,次筛选进行再,与剩余期限的结构合理性进行筛选这一步主要针对各券种的收益率;后最,选的基础上在前两步筛,量(流通量、日均成交量与冲击成本估算)再评估各券种的到期收益率波动性与可投资,各个券种的投资比例从而综合决定具体。

管理工具作为现金,高的流动性要求本基金具有较。节性资金流动等影响货币市场基金流动性管理的因素本基金将会紧密关注申购/赎回现金流变化情况、季,性监控管理指标建立组合流动,流动性的实时管理实现对基金资产。操作中具体,性资产和收益性资产之间的配置比例本基金将综合平衡基金资产在流动,、正向回购、降低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性通过现金留存、银行定期存款提前支取、持有高流动性券种,滚动投资方法也可采用持续,进行均衡等量配置等手段将回购或债券的到期日,性的基础上取得较高收益从而争取在保持充分流动。

工具的投资策4、其他金融略

本类基金投资于其他衍生金融工具如法律法规或监管机构以后允许,履行适当程序后基金管理人在,入投资范围可以将其纳。以对提高组合整体收益为主要目的本基金对衍生金融工具的投资主要。风险管理的前提下本基金将在有效,种的基本面研究通过对标的品,预估衍生工具价值或风险结合衍生工具定价模型,投资谨慎。

来未,工具的发展和丰富随着证券市场投资,应程序后在履行相,和更新相关投资策略本基金可相应调整,书更新中公告并在招募说明。

财产的决策依据、决策程四、基金管理人运用基金序

和基金合同的有关规定(1)有关法律、法规。

势和证券市场走势(2)经济运行态。

的风险收益配比(3)投资对象。

经理及相关人员根据独立研究及各咨2(1)投资决策支持:研究人员、基金5

研究方案询机构的,析方案和投资策略方案等决策支持向投资决策委员会提出宏观经济分。

家有关法律、法规和基金合同的有关规定的前提下(2)投资原则的制定:投资决策委员会在遵守国,金经理的有关方案根据研究人员和基,资的主要原则决定基金投,置比例等提出指导性意见对基金投资组合的资产配。

员根据投资决策委员会的决议(3)研究支持:研究分析人,分析方案和投资建议为基金经理提供各类;要求进行有关的研究也可根据基金经理的。

照投资决策委员会决定的投资原则(4)制定投资决策:基金经理按,资建议以及自己的分析判断根据研究分析人员提供的投,的投资决策做出具体。

险管理委员会定期召开会议(5)风险控制与评估:风,制人员对基金投资组合进行的风险评估听取投资研究部、基金经理、风险控,险控制意见并提出风。

权根据环境的变化和实际的需要(6)组合的调整:基金经理有,对组合进行调整在其权限范围内,限的调整超出其权,策委员会审批需报投资决。

资于以下金融工具1、本基金不得投:

券、可交换债券(2)可转换债。

的债券与非金融企业债务融资工具(3)信用等级在AA+级以下。

基准利率的浮动利率债券(4)以定期存款利率为,利率调整期的除外已进入最后一个。

市场或证券交易所的资产支持证券(5)非在全国银行间债券交易。

银行禁止投资的其他金融工具(6)中国证监会、中国人民。

门取消上述限制后法律法规或监管部,述规定的限制本基金不受上。

合将遵循以下限制本基金的投资组:

限在每个交易日均不超过120 天(1)基金投资组合的平均剩余期,均平剩

超过240天余存续期不得。

一家公司发行的证券(2)本基金持有,资产净值的10%其市值不超过基金;

金持有一家公司发行的证券本基金管理人管理的全部基,券的10%不超过该证。

券、非金融企业债务融资工具及其作2(3)本基金投资于同一机构发行的债6

资产净值的比例合计不得超过10%为原始权益人的资产支持证券占基金,债国、

策性金融债券除外中央银行票据、政。

易日累计赎回20%以上或者连续5个(4)除发生巨额赎回、连续3个交交

0%以上情形外易日累计赎回3,占基金资产净值的比例债券正回购的资金余额不

市场的债券回购最长期限为1年(5)本基金在全国银行间同业,券回债购

存款(不包括本基金投资于有存款期限(6)本基金投资于有固定期限的银行,取的银行存款)的比例但根据协议可以提前支,产净值的30%不得超过基金资;一商业银行的银行存款、同业存单投资于具有基金托管人资格的同,资产净值的20%合计不得超过基金;一商业银行的银行存款、同业存单投资于不具有基金托管人资格的同,金资产净值的5%合计不得超过基。

融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%(7)现金、国债、中央银行票据、政策性金。

日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%(8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易。

的逆回购、银行定期存款等流动性受限(9)到期日在 10 个交易日以上资

比例合计不得超过30%产投资占基金资产净值的。

一信用级别)资产支持证券的比例(10)本基金持有的同一(指同,证券规模的 10%不得超过该资产支持;人的各类资产支持证券的比例本基金投资于同一原始权益,产净值的10%不得超过基金资;部资产支持证券本基金持有的全,资产净值的 20%其市值不得超过基金;同一原始权益人的各类资产支持证券本基金管理人管理的全部基金投资于,持证券合计规模的10%不得超过其各类资产支;A以上(含AAA)的资产支持证券本基金应投资于信用级别评级为AA。支持证券期间基金持有资产,、不再符合投资标准如果其信用等级下降,3 个月内予以全部卖出应在评级报告发布之日起。

不得超过基金资产净值的140%(11)本基金的基金资产总值;

证监会规定的其他比例限制(12)法律法规或中国。

变更或取消上述限制法律法规或监管部门,于本基金如适用,金投资2则本基7

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管, 个交易日内进行调整基金管理人应当在10。另有规定的法律法规,规定从其。

起 6 个月内使基金的投资组合比例基金管理人应当自基金合同生效之日符

的有关约定合基金合同。与检查自基金合同生效之日起开始基金托管人对基金的投资的监督。

持有人的合法权益为维护基金份额,或者活动:(1)承销证券基金财产不得用于下列投资。

人贷款或者提供担保(2)违反规定向他。

无限责任的投资(3)从事承担。

其他基金份额(4)买卖,另有规定的除外但是中国证监会。

人、基金托管人出资(5)向其基金管理。

易价格及其他不正当的证券交易活动(6)从事内幕交易、操纵证券交。

国证监会规定禁止的其他活动(7)法律、行政法规和中。

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实,重大关联交易的或者从事其他,资目标和投资策略应当符合基金的投,有人利益优先原则遵循基金份额持,益冲突防范利,批机制和评估机制建立健全内部审,合理价格执行按照市场公平。到基金托管人的同意相关交易必须事先得,规予以披露并按法律法。基金管理人董事会审议重大关联交易应提交,上的独立董事通过并经过三分之二以。半年对关联交易事项进行审基金管理人董事会应至少每查

部门取消上述禁止性规定如法律、行政法规或监管,履行适当程序后基金管理人在,上述规定的限制本基金可不受。

投资目标及流动性特征根据基金的投资标的、,后利率作为本基金的业绩比较基准本基金选取同期七天通知存款税。

法规发生变化如果今后法律,普遍接受的业绩比较基准推出或者有更权威的、更能为市场,用于本基金的业绩比较基准时或者是市场上出现更加适合,管人协商一致经与基金托,后变更业绩比较基准并及时公告本基金可以在报中国证监会备案,份额持有人大会而无需召开基金。

币市场基金本基金为货,中的低风险品种是证券投资基金。票型基金、混合型基金、债券型基金本基金的预期风险和预期收益低于股。

有关规定进行融资、融券本基金可以按照国家的。

限与平均剩余存续期的计九、投资组合平均剩余期算

天)的计算公式如下1.平均剩余期限(:

期限-投资于金融工具产生的负投资于金融工具产生的资产剩余债

正回购 剩余期剩余期限+债券限

于金融工具产生的负债+债券正回投资于金融工具产生的资产-投资购

(天)的计算公式为平均剩余存续期限:

含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券、买断式回购产生的待回购债券、或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具投资于金融工具产生的资产包括现金资产、期限在一年以内(含一年)的银行存款、同业存单、逆回购、中央银行票据、剩余期限在397天以内(。

购、买断式回购产生的待返售债券等投资于金融工具产生的负债包括正回。

债券成本包括债券的面值和折溢价采用“摊余成本法”计算的附息;投资成本和内在应收利息贴现式债券成本包括债券。

期限和剩余存续期限的确2、各类资产和负债剩余定

证金的剩余期限和剩余存续期限为 0 天(1)银行活期存款、清算备付金、交易保;以计算日至交收日的剩余交易日天数计算证券清算款的剩余期限和剩余存续期限;

存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算(2)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余;款期限有存,没有利息损失的银行存款根据协议可提前支取且,至协议到期日的实际剩余天数计2剩余期限和剩余存续期限以计算日9

算;期限以存款协议中约定的通知期计算银行通知存款的剩余期限和剩余存续;限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天数(3)组合中债券的剩余期限和剩余存续期,余期限以计算日至下一个利率调整日的实际剩余天数计算以下情况除外:允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩;期限以计算日至债券到期日的实际剩余天数计算允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续;

存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算(4)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余;

计算日至中央银行票据到期日的实际剩余天数计算(5)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以;

期限和剩余存续期限为该基础债券的剩余期限(6)买断式回购产生的待回购债券的剩余;

存续期限以计算日至回购协议到期日的实际剩余天数计算(7)买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩余;

它金融工具(8)对其,将基于审慎原则本基金管理人,业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限根据法律法规或中国证监会的规定、或参照行。

限的计算结果保留至整数位平均剩余期限和剩余存续期,四舍五入小数点后。余存续期限计算方法另有规定的从其规定如法律法规或中国证监会对剩余期限和剩。

12月31日(摘自本基金2017年第本投资组合报告所载数据截至2017年4

报告)季度,务数据未经审计本报告中所列财。

基金资产组合情(一)报告期末况

) 占基金总资产的比序号 项目 金额(元例

买入返售金融 - 其中:买断式回购的-

债券回购融资情(二)报告期况

) 占基金资产净值的比序号 项目 金额(元例

融资余额 - 3.31 报告期内债券回购0

回购融资 - 其中:买断式-

回购融资余额 - 2 报告期末债券-

回购融资 - 其中:买断式-

报告期内每日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为。

基金资产净值的20%的说债券正回购的资金余额超过明

回购的资金余额未超过资产净值的20在本报告期内本货币市场基金债券正%

组合平均剩余期(三)基金投资限

均剩余期限基本情1、投资组合平况

平均剩余期限 8报告期末投资组合5

均剩余期限最高值 8报告期内投资组合平9

均剩余期限最低值 3报告期内投资组合平3

余期限超过120天情况说报告期内投资组合平均剩明

平均剩余期限均未超过120天报告期内每个交易日投资组合。

合平均剩余期限分布比2、报告期末投资组例

占基金资产 各期限负债占基金资序号 平均剩余期限 各期限资产产

净值的比例(%净值的比例(%))

续期超过 - 其中:剩余存-

存续期超过240天情况说报告期内投资组合平均剩余明

平均剩余存续期超过240天的情形本报告期内本基金未发生投资组合。

品种分类的债券投资组(四)报告期末按债券合

(元) 占基金资产净值比序号 债券品种 摊余成本例

净值比例大小排序的前十名债券投资明(五)报告期末按摊余成本占基金资产细

张) 摊余成本(元) 产净值号 债券代码 债券名称 量(比

本法”确定的基金资产净值的偏(六)“影子定价”与“摊余成离

25(含)-0.5%间的次数 报告期内偏离度的绝对值在0.-

高值 0.0445报告期内偏离度的最%

低值 -0.0937报告期内偏离度的最%

对值的简单平均值 0.0346报告期内每个工作日偏离度的绝%

值达到0.25%情况说报告期内负偏离度的绝对明

度的绝对值达到0.25%的情况本基金本报告期内未出现负偏离。

对值达到0.5%情况说报告期内正偏离度的绝明

度的绝对值达到0.5%的情况本基金本报告期内未出现正偏离。

比例大小排序的前十名资产支持证券投资明(七)报告期末按公允价值占基金资产净值细

未持有资产支持证券本基金本报告期末。

组合报告附(八)投资注

采用摊余成本法1、本基金估值,买入成本列示即计价对象以,考虑其买入时的溢价与折价按照票面利率或协议利率并,按实际利率法摊销在剩余存续期内,提损益每日计。算收益并分配的方式本基金通过每日计,保持在1.0000元使基金份额净值始终。

告期内2、报,合相关法律法规的要求本基金投资决策程序符,发行主体出现被监管部门立案调查未发现本基金投资的前十名证券的,受到公开谴责、处罚的情形或在报告编制日前一年内。

金额(元序号 名称)

券清算款 2 应收证-

注的其他文字描述部4、投资组合报告附分

五入的原因由于四舍,项之间存在尾差分项之和与合计。

017年12月31日基金业绩截止日为2。

、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产基金管理人依照恪尽职守、诚实信用,金一定盈利但不保证基,最低收益也不保证。不代表其未来表现基金的过往业绩并。有风险投资,仔细阅读本基金的招募说明书投资者在做出投资决策前应。

及其与同期业绩比较基准收益率的比1、本报告期基金份额净值增长率较

币A净值表中信建投货现

比较 业绩比净值增 业绩较

收益 基准收益 ①-③ ②-阶段 净值增 长率标 基准④

率③ 率标准长率① 准差②差

币B净值表中信建投货现

绩比 业绩比净值收 业较

基准 基准收益 ①-③ ②-阶段 净值收益 益率标 较④

收益率 率标准率① 准差② 差

变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率较

额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率注:1、图1为中信建投货币市场A基金份的

势对比图历史走,合同生效日)至2017年12月31日绘图日期为2014年8月5日(基金;

计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历2、图2为中信建投货币市场B基金份额累史

对比图走势,份额登记日)至2017年12月31日绘图日期为2017年9月1日(首笔。

基金的财第十一部分产

息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本。

总值减去基金负债后的价值基金资产净值是指基金资产。

开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金。构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机。

产的保管和处四、基金财分

基金托管人和基金销售机构的财产本基金财产独立于基金管理人、,托管人保管并由基金。销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金,使请求冻结、扣押或其他权利其债权人不得对本基金财产行。金合同》的规定处分外除依法律法规和《基,不得被处分基金财产。

法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金管理人、基金托管人因依法解散、被依,于其清算财产基金财产不属。基金财产所产生的债权基金管理人管理运作,产生的债务相互抵销不得与其固有资产;财产所产生的债权债务不得相互抵销基金管理人管理运作不同基金的基金。

基金资产估第十二部分值

露基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率的非交易日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披。

息、应收款项、其它投资等资产及负债基金所拥有的各类证券和银行存款本。

用“摊余成本法”1、本基金估值采,买入成本列示即计价对象以,考虑其买入时的溢价与折价按照票面利率或协议利率并,按实际利率法摊销在剩余存续期内,提损益每日计。债券和票据的市价计算基金资产净值本基金不采用市场利率和上市交易的。

按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与,益产生稀释和不公平的结果从而对基金份额持有人的利,于每一估值日基金管理人,值技术采用估,对象进行重新评估对基金持有的估值,子定价”即“影。计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到0.25%时当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”,偏离度绝对值调整到0.25%以内基金管理人应当在5个交易日内将负。值达到0.5%时当正偏离度绝对,日内将正偏离度绝对值调整到0.5%以内基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易。值达到0.5%时当负偏离度绝对,或者固有资金弥补潜在资产损失基金管理人应当使用风险准备金,制在 0.5%以内将负偏离度绝对值控。个交易日超过 0.5%时当负偏离度绝对值连续两,法对持有投资组合的账面价值进行调整基金管理人应当采用公允价值估值方,终止基金合同进行财产清算等措施或者采取暂停接受所有赎回申请并。

进行估值不能客观反映其公允价值的3、如有确凿证据表明按上述方法,情况与基金托管人商定后基金管理人可根据具体,价值的价格估值按最能反映公允。

监管部门有强制规定的4、相关法律法规以及,规定从其。增事项如有新,37

、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法,通知对方应立即,明原因共同查,商解决双方协。

法律法规根据有关,日年化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7。任方由基金管理人担任本基金的基金会计责,此因,关的会计问题就与本基金有,等基础上充分讨论后如经相关各方在平,一致的意见仍无法达成,基金已实现收益和7日年化收益率的计算结果对外予以公布按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份。

规计算的每万份基金份额的日已实现收益1、每万份基金已实现收益是按照相关法,点后第4位精确到小数,5位四舍五入小数点后第。是按日结转份额的本基金的收益分配,节假日)收益所折算的年资产收益率7日年化收益率是以最近7日(含,.001%精确到0,后第4位四舍五入百分号内小数点。有规定的国家另,规定从其。

工作日对基金资产估值2、基金管理人应每个。基金合同的规定暂停估值时除外但基金管理人根据法律法规或。日对基金资产估值后基金管理人每个工作,送基金托管人将估值结果发,人复核无误后经基金托管,人对外公布由基金管理。

合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、。数点后4位或7日年化收益率百分号内小数点后3位以内发生差错时当基金资产的计价导致任一类基金份额的每万份基金已实现收益小,值错误视为估。

应按照以下约定处理基金合同的当事人:

作过程中本基金运,、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构,人遭受损失的导致其他当事,失当事人(“受损方”)的直接损失按下述3过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损8

原则”给予赔偿“估值错误处理,偿责任承担赔。

据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数。

错误已发生(1)估值,人造成损失时但尚未给当事,应及时协调各方估值错误责任方,行更正及时进,用由估值错误责任方承担因更正估值错误发生的费;时更正已产生的估值错误由于估值错误责任方未及,造成损失的给当事人,直接损失承担赔偿责任由估值错误责任方对;方已经积极协调若估值错误责任,足够的时间进行更正而未更正并且有协助义务的当事人有,相应赔偿责任则其应当承担。情况向有关当事人进行确认估值错误责任方应对更正的,误已得到更正确保估值错。

有关当事人的直接损失负责(2)估值错误的责任方对,损失负责不对间接,有关直接当事人负责并且仅对估值错误的,三方负责不对第。

当事人负有及时返还不当得利的义务(3)因估值错误而获得不当得利的。

仍应对估值错误负责但估值错误责任方。不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还,应赔偿受损方的损失则估值错误责任方,得利的当事人享有要求交付不当得利的权利并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当;将此部分不当得利返还给受损方如果获得不当得利的当事人已经,返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利。

假设未发生估值错误的正确情形的方式(4)估值错误调整采用尽量恢复至。

被发现后估值错误,当及时进行处理有关的当事人应,查明估值错误发生的原因处理的程序如下:(1),的当事人列明所有,因确定估值错误的责任方并根据估值错误发生的原;

商的方法对因估值错误造成的损失进行评估(2)根据估值错误处理原则或当事人协;

方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的;

错误处理的方法(4)根据估值,记机构交易数据的需要修改基金登,机构进行更正由基金登记,向有关当事人进行确认并就估值错误的更正。

错误处理的方法如下4、基金资产估值:

产估值错误时(1)基金资,当立即予以纠正基金管理人应,金托管人通报基,防止损失进一步扩大并采取合理的措施。

资产净值的 0.25%时(2)错误偏差达到基金,应当通报基金基金管理人托

国证监会备案管人并报中;产净值的 0.5%时错误偏差达到基金资,管理基金人

规或监管机关另有规定的(3)前述内容如法律法,定处理从其规。

遇法定节假日或因其他原因暂停营业时1、基金投资所涉及的证券交易市场;金托管人无法准确评估基金资产价值时2、因不可抗力致使基金管理人、基;资品种的估值出现重大转变3、占基金相当比例的投,障投资人的利益基金管理人为保,迟估值决定延;

金合同认定的其它情形4、中国证监会和基。

份基金已实现收益和7日年化收益率由基金管理人负责计算用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万,负责进行复核基金托管人。基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率并发送给基金托管人基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类。后发送给基金管理人基金托管人复核确认,人予以公布由基金管理。

方法的第3项进行估值时1、基金管理人按估值,的误差基所造成金

可抗力原因2、由于不,公司、存款银行发送的数据错误或由于证券交易所、登记结算,更、市场规则变更等或国家会计政策变,取必要、适当、合理的措施进行检查基金管理人和基金托管人虽然已经采,现该错误的但是未能发,金资产估值错误由此造成的基,管人可以免除赔偿责任基金管理人和基金托。取必要的措施减轻或消除由此造成的影响但基金管理人、基金托管人应当积极采。

基金的收益与分第十三部分 配

值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价;去公允价值变动损益后的余额基金已实现收益指基金利润减。

应遵循下列原则本基金收益分配:

份基金份额享有同等分配权1.本基金同一类别内的每;

配方式为红利再投资2.本基金收益分,资的费用免收再投;

配、每日支付”3.“每日分。日基金收益情况本基金根据每,份基金已实现收益为基准以各类基金份额的每万,算当日收益并分配为投资人每日计,进行支付且每日。计算保留到小数点后2位投资人当日收益分配的,按去尾原则处理小数点后第3位;

据每日收益情况4.本基金根,益全部分配将当日收,收益大于零时若当日已实现,记正收益为投资人;收益小于零时若当日已实现,记负收益为投资人;收益等于零时若当日已实现,人不记收益当日投资;

行收益计算并分配时5.本基金每日进,投资(即红利转基金份额)方式每日收益支付方式只采用红利再,金份额获得现金收益投资人可通过赎回基;累计收益支付时投资人在每日,益大于零时若当日净收,者基金份额则增加投资;益等于零时若当日净收,基金份额不变则保持投资者;尽量避免基金净收益小于零基金管理人将采取必要措施,益小于零时若当日净收,者基金份额则缩减投资。

份额自下一个工作日起6.当日申购的基金,收益分配权益享有基金的;额自下一个工作日起当日赎回的基金份,收益分配权益不享有基金的;

构另有规定的从其规定7.法律法规或监管机。

无实质不利影响的前提下在对基金份额持有人利益,收益分配原则进行调整基金管理人可对基金,份额持有人大会不需召开基金。

由基金管理人拟定基金收益分配方案,人复核后确定并由基金托管。

配的时间和程四、收益分序

进行收益分配本基金每日。的每万份基金已实现收益和7日年化收益率每个开放日公告前一个开放日各类基金份额。定节假日若遇法,后第二个自然日应于节假日结束,益和节假日最后一日各类基金份额的7日年化收益率披露节假日期间各类基金份额的每万份基金已实现收,每万份基金已实现收益和7日年化收益率以及节假日后首个开放日各类基金份额的。监会同意经中国证,迟计算或公告可以适当延。另有规定的法律法规,规定从其。

进行收益结转(如遇节假日顺延)本基金每日例行对当天实现的收益,结转不再另行公告每日例行的收益。

金已实现收益及7日年化收益率的计五、本基金各类基金份额每万份基算

书第十七部分见本招募说明。

基金费用与税第十四部分 收

理人的管理费1、基金管;

管人的托管费2、基金托;

与基金相关的信息披露费用4、《基金合同》生效后;

相关的会计师费、律师费和诉讼费5、《基金合同》生效后与基金;

持有人大会费用6、基金份额;

证券交易费用7、基金的;

银行汇划费用8、基金的;

定和《基金合同》约定9、按照国家有关规,中列支的其他费用可以在基金财产。

法、计提标准和支付方二、基金费用计提方式

理人的管理1、基金管费

产净值的0.33%年费率计提本基金的管理费按前一日基金资。费的计管理算

提的基金管理H为每日应计费

的基金资产净E为前一日值

费每日计算基金管理,至每月月末逐日累计,支付按月,人发送基金管理费划款指令由基金管理人向基金托管,内从基金财产中一次性支付给基金管理人基金托管人复核后于次月前2个工作日。日、公休假等若遇法定节假,期顺延支付日。

管人的托管2、基金托费

产净值的0.10%的年费率计提本基金的托管费按前一日基金资。费的托管计

提的基金托管H为每日应计费

的基金资产净E为前一日值

费每日计算基金托管,至每月月末逐日累计,支付按月,人发送基金托管费划款指令由基金管理人向基金托管,工作日内从基金财产中一次性支取基金托管人复核后于次月前2个。日、公休日等若遇法定节假,期顺延支付日。

服务费年费率为0.25%本基金A类基金份额的销售, 类降级为对于由BA

份额持有人类的基金,后的下一个工作日起适用 年销售服务费率应自其降级A

额的费率类基金份。务费年费率为0.01%B 类基金份额的销售服,由A对于类

基金份额持有人升级为B 类的,其升级后的下一个工作年销售服务费率应自日

基金份额的费率起适用B 类。务费计提的计算公式如下各类基金份额的销售服:

服务费率÷当年天H=E×年销售数

份额应计提的销售服务H 为每日该类基金费

金份额的基金资产净E 为前一日该类基值

份额的销售服务费每日计提A类基金份额及B 类基金,计至每月逐日累月

末,支付按月。发送基金销售服务费划付指令由基金管理人向基金托管人,工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构经基金托管人复核后于次月首日起 5 个,付给销售机构由登记机构代。不可抗力致使无法按时支付的若遇法定节假日、休息日或,最近可支付日支付支付日期顺延至。

种类中第4-9项费用”上述“一、基金费用的,规及相应协议根据有关法规

定,金额列入当期费用按费用实际支出,基金财产中支付由基金托管人从。

基金费用的项三、不列入目

列入基金费用下列费用不:

全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完;

与基金运作无关的事项发生的费用2、基金管理人和基金托管人处理;

生效前的相关费用3、《基金合同》;

会的有关规定不得列入基金费用的项目4、其他根据相关法律法规及中国证监。

涉及的各纳税主体本基金运作过程中,税收法律、法规执行其纳税义务按国家。

基金的会计与审第十五部分 计

基金的基金会计责任方1、基金管理人为本;

度的1月1日至12月31日2、基金的会计年度为公历年;次募集基金首的

《基金合同》生效少于2个月会计年度按如下原则:如果,下一个会可以并入计

民币为记账本位币3、基金核算以人,为记账单位以人民币元;

国家有关会计制度4、会计制度执行;

建账、独立核算5、本基金独立;

整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算6、基金管理人及基金托管人各自保留完,制基金会计报表按照有关规定编;

计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会。

业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从。

更换经办注册会计师2、会计师事务所,金管理人同意应事先征得基。

足理由更换会计师事务所3、基金管理人认为有充,金托管人须通报基。指定媒体公告并报中国证监会备案更换会计师事务所需在2日内在。

基金的信息披第十六部分 露

》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法。

会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大。

规和中国证监会的规定披露基金信息本基金信息披露义务人按照法律法,实性、准确性和完整性并保证所披露信息的真。

当在中国证监会规定时间内本基金信息披露义务人应,”)和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊,的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定。

人承诺公开披露的基金信息三、本基金信息披露义务,载、误导性陈述或者重大遗漏不得有下列行为:1、虚假记;

资业绩进行预测2、对证券投;

益或者承担损失3、违规承诺收;

基金托管人或者基金销售机构4、诋毁其他基金管理人、;

组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字5、登载任何自然人、法人或者其他;禁止的其他行为6、中国证监会。

的信息应采用中文文本四、本基金公开披露。外文文本的如同时采用,保证两种文本的内容一致基金信息披露义务人应。发生歧义的两种文本,文本为准以中文。

信息采用阿拉伯数字本基金公开披露的;说明外除特别,为人民币元货币单位。

露的基金信五、公开披息

基金信息包括公开披露的:

《基金合同》、基金托管协(一)基金招募说明书、议

同》当事人的各项权利、义务关系1、《基金合同》是界定《基金合,会召开的规则及具体程序明确基金份额持有人大,投资者重大利益的事项的法律文件说明基金产品的特性等涉及基金。

披露影响基金投资者决策的全部事项2、基金招募说明书应当最大限度地,特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品。同》生效后《基金合,月结束之日起45日内基金管理人在每6个,并登载在网站上更新招募说明书,摘要登载在指定报刊上将更新后的招募说明书;在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书基金管理人在公告的15日前向主要办公场所所,容提供书面说明并就有关更新内。

产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财。

中国证监会注册后基金募集申请经,份额发售的3日前基金管理人在基金,

》摘要登载在指定报刊和网站上将基金招募说明书、《基金合同;金合同》、基金托管协议登载在网站上基金管理人、基金托管人应当将《基。

份额发售公(二)基金告

的具体事宜编制基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售,日登载于指定报刊和网站上并在披露招募说明书的当。

合同》生效公(三)《基金告

日在指定报刊和网站上登载《基金合同》生效公告基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次。

的每万份基金已实现收益和7日年化(四)基金资产净值、各类基金份额收

基金合同生效后1、本基金的,额申购或者赎回前在开始办理基金份,基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、各类;

日年化收益率的计算方法如下每万份基金已实现收益和7:

已实现收益/当日该类基金份额总额×1000日每万份基金已实现收益=当日该类基金份额的0

率的计算方法7日年化收益:

中其,算当日)该类基金份额的每万份基金Ri为最近第i个自然日(包括计已

舍五入保留至小数点后第4位每万份基金已实现收益采用四,年化收7日益

百分号内小数点后第3位率采用四舍五入保留至。

份额申购或者赎回后2、在开始办理基金,每个开放日的次日基金管理人将在,销售网点以及其他媒介通过网站、基金份额,基金已实现收益和7日年化收益率披露开放日各类基金份额的每万份。

基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)。交易日(或自然日)的次日基金管理人应当在上述市场,现收益和7日年化收益率登载在指定报刊和网站上将基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实。

金定期报告(五)基,报告 基金管理人应当在每年结束之日起90日内包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度,金年度报告编制完成基,文登载于网站上并将年度报告正,登载在指定网站上将年度报告摘要。会计报告应当经过审计基金年度报告的财务。

年结束之日起60日内基金管理人应当在上半,金半年度报告编制完成基,

正文登载在网站上并将半年度报告,登载在指定网站上将半年度报告摘要。

结束之日起15个工作日内基金管理人应当在每个季度,成基金季编制完度

告报,在指定报刊和网站上并将季度报告登载。

效不足2个月的《基金合同》生,编制当期季度报告、基金管理人可以不半

者年度报告年度报告或。

披露的第2个工作日基金定期报告在公开,监会和基金管理分别报中国证人

国证监会派出机构备案主要办公场所所在地中。本和书面报告两种方式报备应当采用电子文。

生重大事件本基金发,在2日内编制临时报告书有关信息披露义务人应当,

公告予以,和基金管理人主要办公场所所在地4并在公开披露日分别报中国证监会8

派出机构备案的中国证监会。

重大事件前款所称,金份额的价格产生重大影响的下列事件是指可能对基金份额持有人权益或者基:

有人大会的召开1、基金份额持;

基金合同》2、终止《;

金运作方式3、转换基;

理人、基金托管人4、更换基金管;

人的法定名称、住所发生变更5、基金管理人、基金托管;

及其出资比例发生变更6、基金管理人股东;

、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员;

一年内变更超过百分之五十9、基金管理人的董事在;

的主要业务人员在一年内变动超过百分之三十10、基金管理人、基金托管人基金托管部门;

财产、基金托管业务的诉讼或仲裁11、涉及基金管理业务、基金;

托管人受到监管部门的调查12、基金管理人、基金;

高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚13、基金管理人及其董事、总经理及其他,门负责人受到严重行政处罚基金托管人及其基金托管部;

关联交易事项14、重大;

收益分配事项15、基金,有约定的除外但基金合同另;

费用计提标准、计提方式和费率发生变更16、管理费、托管费和销售服务费等;

错误达基金资产净值百分之零点五17、任一类基金资产净值计价;

聘会计师事务所18、基金改;

基金销售机构19、变更;

基金登记机构20、更换;

始办理申购、赎回21、本基金开;

费方式发生变更22、本基金收;

巨额赎回并延期办理23、本基金发生;

额赎回并暂停接受赎回申请24、本基金连续发生巨;

赎回申请后重新接受申购、赎回25、本基金暂停接受申购、;

净值的负偏离度绝对值达到0.25%或正负偏离度绝对值达到0.5%的情形26、当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金资产;资产净值连续2个交易日出现负偏离度绝对值超过0.5%的情形当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊余成本法”计算的基金;

别设置、升降级规则等27、调整基金份额类;

会规定的其他事项28、中国证监。

》存续期限内在《基金合同,对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能,当立即对该消息进行公开澄清相关信息披露义务人知悉后应,即报告中国证监会并将有关情况立。

额持有人大会决(八)基金份议

大会决定的事项基金份额持有人,国证监会备案应当依法报中,以公告并予。

会规定的其他信息(九)中国证监。

当建立健全信息披露管理制度基金管理人、基金托管人应,理信息披露事务指定专人负责管。

人公开披露基金信息基金信息披露义务,信息披露内容与格式准则的规定应当符合中国证监会相关基金。

国证监会的规定和《基金合同》的约定基金托管人应当按照相关法律法规、中,申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率、,书面文件或者盖章确认并向基金管理人出具。

指定报刊中选择披露信息的报刊基金管理人、基金托管人应当在。

在指定报刊和网络上披露信息外基金管理人、基金托管人除依法,他公共媒体披露信息还可以根据需要在其,早于指定报刊和网络披5但是其他公共媒体不得0

信息露,同一信息的内容应当一致并且在不同媒介上披露。

息出具审计报告、法律意见书的专业机构为基金信息披露义务人公开披露的基金信,工作底稿应当制作,基金合同》终止后 10年并将相关档案至少保存到《。

文件的存放与查七、信息披露阅

书公布后招募说明,金托管人和基金销售机构的住所应当分别置备于基金管理人、基,阅、复制供公众查。

报告公布后基金定期,理人和基金托管人的住所应当分别置备于基金管,查阅、复制以供公众。

素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因,存在的不确定性导致收益水平。括:1、政策风险市场风险主要包。、行业政策、地区发展政策等)发生变化因国家宏观政策(如货币政策、财政政策,波动而产生风险导致市场价格。

周期风险2、经济。的周期性变化随经济运行,平也呈周期性变化证券市场的收益水。资于债券基金投,会随之变化收益水平也,生风险从而产。

率风险3、利。证券市场价格和收益率的变动金融市场利率的波动会导致。

券的价格和收益率利率直接影响着债,融资成本和利润影响着企业的。资于债券基金投,到利率变化的影响其收益水平会受。

用风险4、信。人的违约风险主要是指债务,经营不善若债务人,抵债资不,失掉大部分的投资债权人可能会损,在企业债中这主要体现。

买力风险5、购。通过现金形式来分配基金的利润将主要,的影响而导致购买力下降而现金可能因为通货膨胀,实际收益下降从而使基金的。

运作过程中在基金管理,影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断基金管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会,金收益水平从而影响基。

人提交了赎回申请后流动性风险是指投资,及时变现基金资产基金管理人无法,资金不足的风险导致赎回款交收;付赎回款或者为应,成本较高变现冲击,较大的损失的风险给基金资产造成。种的流动性较好大部分债券品,品种流动性相对较差的情况也存在部分企业债、回购等,回量较大可能会影响到流动性和投资收益如果市场短时间内发生较大变化或基金赎。

币市场基金本基金为货,终保持为1.00元基金的份额净值始,分配每日收

益。作为存款存放在银行或存款类金融机构但投资者购买本基金并不等于将资金,根据市场情况上下波动基金每日分配的收益将,下可能为负值在极端情况,52

各环节操作过程中相关当事人在业务,操作失误或违反操作规程等引致的风险因内部控制存在缺陷或者人为因素造成,如例,交易错误、IT系统故障等风险越权违规交易、会计部门欺诈、。易行为或者后台运作中在开放式基金的各种交,正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的。、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构。

管理或运作过程中合规性风险指基金,、法规的规定违反国家法律,基金合同有关规定的风险或者基金投资违反法规及。

等不可抗力因素的出现1、战争、自然灾害,证券市场的运行将会严重影响,金资产的损失可能导致基。

违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险2、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行,金份额持有人利益受损也可能导致基金或者基。

变更、终止与基金财产的清第十八部分 基金合同的算

合同》的变一、《基金更

约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同,有人大会决议通过应召开基金份额持。有人大会决议通过的事项对于可不经基金份额持,管人同意后变更并公告由基金管理人和基金托,证监会备案并报中国。

份额持有人大会决议生效后方可执行2、关于《基金合同》变更的基金,日内在指定媒体公告自决议生效之日起两。

存续期间本基金的,情形之一的如发生下列,的其他同一类别的基金合并本基金与基金管理人管理:

份额持有人数量不满200人的(1)连续60个工作日基金;

资产净值低于5000万元的(2)连续60个工作日基金。

其他基金、本基金被其他基金吸收合并等方式基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并。并其他基金时本基金吸收合,金终止其他基,金存续本基;基金吸收合并时本基金被其他,金存续其他基,金终止本基。

并的实施方2、基金合案

简称“其他基金”)的基金合同约定根据涉及合并基金的其他基金(以下,份额持有人大会决议通过的其他基金的合并需经基金,与被合并基金进行合并的预公告则基金管理人应当发布本基金拟,基金的合并方案公告应包括本次,将召开份额持有人大会审议合并事项的事宜同时需披露其他基金的名称以及其他基金。

他基金的基金份额持有人大会基金管理人应当尽快召开其,进行合并的事项审议与本基金。

金的份额持有人大会通知的发布时间公告预公告的时间不得晚于其他基。

的基金合同约定1)若其他基金,开基金份额持有人大会与本基金合并无需召,有人大会决议通过且经中国证监会备案的或者与本基金合并的事项已经其他基金持,基金具体合并事宜基金管理人应就本,规的规定进行公告依照相关法律法,基金合同或基金合同修正案向投资人披露合并后基金的,施安排明确实,持有人的影响说明对现有,证监会备案并报中国。

个工作日就基金合并相关事宜进行提示性公告2)基金管理人应在合并实施前至少提前二十。

金份额持有人的利益3)为了保障现有基,并预公告的)的合理时间内暂停本基金的日常申购或转换转入业务基金管理人可在合并预公告发出后或合并实施前(若无需发布合。

合并业务的规(3)基金则

有关基金合并的公告中1)基金管理人应在,及基金合并操作的具体起止时间说明对现有基金份额的处理方式,的指定期限内(该期限不少于二十个工作日并提示现有基金份额持有人在基金合并前,公告中列明具体期限在,限”)可行使选择权以下简称“指定期。

期限内可行使的选择权包括2)基金份额持有人在指定:

有的本基金份额a.赎回其持;

人管理的、可接受转换转入的其他基金份额b.将其持有的本基金份额转换为基金管理;

并后的基金份额c.继续持有合;

时公告的其他选择权d.基金管理人届。

或部分基金份额选择行使上述任一一项选择权3)基金份额持有人可就其持有的本基金全部。

5)所述情形外4)除以下 ,定期限内因行使选择权基金份额持有人在指而

出本基金份额的赎回或转换转,或转换费(包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差基金管理人免除基金份额持有人赎回或转换时应支付的赎回费,交易费用下同)等。

定期限内5)在指,及/或转换转入业务本基金可以开放申购,或转换转入的份额但对该等申购及/,再赎回或转换转出的如其在指定期限内,的赎回费或转换费等交易费用基金管理人有权不予免除相应。

期限届满6)指定,没有作出选择的基金份额持有人,续持有基金合并后的基金份额视为基金份额持有人选择继。

本基金终止并清算时4、基金合并导致,用由本基金财产承担由此产生的清算费。

并后的投资管5、基金合理

并其他基金的本基金吸收合,基金合同约定保持不变本基金的投资管理将按。

基金吸收合并的本基金被其他,他基金基金合同的约定执行本基金的投资管理将按照其。

应按照基金合同的约定具体实施6、基金管理人与基金托管人,持有人大会审议批准且无需经基金份额。

合并完成后7、基金,露办法》的规定就合并后的基金情况予以公告基金管理人或新任基金管理人应按照《信息披,证监会备案并报中国。

失败后的处理方8、基金合并式

情形之一的出现下列,合并失败本基金,当提前终止本基金应,清算程序并进入,的约定对基金财产进行清算基金管理人应按照基金合同:

金份额持有人大会未通过合并方案的(1)被合并基金或合并基金的基;

定期限内(2)指,赎回款项扣减应,值低于2000万本基金的资产净,基金

少于50人份额持有人;

因致使本基金合并失败的(3)因不可抗力等原。

同》的终止事三、《基金合由

形之一的有下列情,》应当终止《基金合同:

人大会决定终止的1、基金份额持有;

基金托管人职责终止2、基金管理人、,新基金管理人、在6个月内没有新

》约定的其他情形3、《基金合同;

国证监会规定的其他情况4、相关法律法规和中。

金合同》终止事由之日起30个工作日1、基金财产清算小组:自出现《基内

算小组成立清,在中国证监会的监督下进行基金清算基金管理人组织基金财产清算小组并。

、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人。以聘用必要的工作人员基金财产清算小组可。

负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组。依法进行必要的民事活动基金财产清算小组可以。

产清算程序4、基金财:

》终止情形出现时(1)《基金合同,小组统一接管基金由基金财产清算;权债务进行清理和确认(2)对基金财产和债;

产进行估值和变现(3)对基金财;

对清算报告进行外部审计(5)聘请会计师事务所,算报告出具法律意见书聘请律师事务所对清;

中国证监会备案并公告(6)将清算报告报;

余财产进行分配(7)对基金剩。

算的期限为6个月5、基金财产清,券的流动性受到限但因本基金所持证制

时变现的而不能及,相应顺延清算期限。

行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用是指基金财产清算小组在进,小组优先从基金财产中支付清算费用由基金财产清算。

算剩余资产的分六、基金财产清配

清算的分配方案依据基金财产,产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财,的基金份额比例进行分配按基金份额持有人持有。

产清算的公七、基金财告

重大事项须及时公告清算过程中的有关;事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师。备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会。

算账册及文件的保八、基金财产清存

由基金托管人保存15年以上基金财产清算账册及有关文件。

他基金合并为新基金引起本基金基金合同终止的九、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其,不予变现和分配本基金财产可,或新基金资产中并入其他基金。并后的基金享有和承担本基金的债权债务由合。照基金合同的其他约定执行本基金清算的其他事项按。

金合同的内容摘第十九部分 基要

理人和基金托管人的权利、义一、基金份额持有人、基金管务

理人的权利与义(一) 基金管务

运作办法》及其他有关规定1、根据《基金法》、《,利包括但不限于基金管理人的权:

合同》生效之日起(2)自《基金,》独立运用并管理基金财产根据法律法规和《基金合同;

及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用(3)依照《基金合同》收取基金管理费以;

基金份额持有人大会(5)按照规定召集;

有关法律规定监督基金托管人(6)依据《基金合同》及,金合同》及国家有关法律规定如认为基金托管人违反了《基,会和其他监管部门应呈报中国证监,护基金投资者的利益并采取必要措施保;

托管人更换时(7)在基金,基金托管人提名新的;

换基金销售机构(8)选择、更,关行为进行监督和处理对基金销售机构的相;

机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记;

法律规定决定基金收益的分配方案(10)依据《基金合同》及有关;

合同》约定的范围内(11)在《基金,申购与赎回申请拒绝或暂停受理;法规允许的前提下(12)在法律,基金进行融资、融券为基金的利益依法为;金管理人的名义(13)以基,诉讼权利或者实施其他法律行为代表基金份额持有人的利益行使;

、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所;

法律、法规的前提下(15)在符合有关,赎回、转换和非交易过户的业务规则制订和调整有关基金认购、申购、;

定的和《基金合同》约定的其他权利(16)法律法规及中国证监会规。

运作办法》及其他有关规定2、根据《基金法》、《,务包括但不限于基金管理人的义:

法募集资金(1)依,为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代;

基金备案手续(2)办理;

合同》生效之日起(3)自《基金,原则管理和运用基金财产以诚实信用、谨慎勤勉的;

的人员进行基金投资分析、决策(4)配备足够的具有专业资格,管理和运作基金财产以专业化的经营方式;

与稽核、财务管理及人事管理等制度(5)建立健全内部风险控制、监察,基金管理人的财产相互独立保证所管理的基金财产和,同基金分别管理对所管理的不,记账分别,券投资进行证;

基金合同》及其他有关规定外(6)除依据《基金法》、《,己及任何第三人谋取利益不得利用基金财产为自,人运作基金财产不得委托第三;

基金托管人的监督(7)依法接受;

赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、,公告基金资产净值按有关规定计算并,已实现收益和7日年化收益率各类基金份额的每万份基金;

并编制基金财务会计报告(9)进行基金会计核算;

半年度和年度基金报告(10)编制季度、;

、《基金合同》及其他有关规定(11)严格按照《基金法》,露及报告义务履行信息披;

基金商业秘密(12)保守,计划、投资意向等不泄露基金投资。》及其他有关规定另有规定外除《基金法》、《基金合同,披露前应予保密在基金信息公开,人泄露不向他;

约定确定基金收益分配方案(13)按《基金合同》的,有人分配基金收益及时向基金份额持;

理申购与赎回申请(14)按规定受,支付赎回款项及时、足额;

及其他有关规定召集基金份额持有人大6(15)依据《基金法》、《基金合同》0

有人依法召集基金份额持有人大会会或配合基金托管人、基金份额持;

计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会;

供的各项文件或资料在规定时间发出(17)确保需要向基金投资者提,基金合同》规定的时间和方式并且保证投资者能够按照《,金有关的公开资料随时查阅到与基,下得到有关资料的复印件并在支付合理成本的条件;

加基金财产清算小组(18)组织并参,清理、估价、变现和分配参与基金财产的保管、;

撤销或者被依法宣告破产时(19)面临解散、依法被,会并通知基金托管人及时报告中国证监;

产的损失或损害基金份额持有人合法权益时(20)因违反《基金合同》导致基金财,赔偿责任应当承担,因其退任而免除其赔偿责任不;

和《基金合同》规定履行自己的义务(21)监督基金托管人按法律法规,同》造成基金财产损失时基金托管人违反《基金合,有人利益向基金托管人追偿基金管理人应为基金份额持;

其义务委托第三方处理时(22)当基金管理人将,基金事务的行为承担责任应当对第三方处理有关;

金管理人名义(23)以基,诉讼权利或实施其他法律行为代表基金份额持有人利益行使;

期间未能达到基金的备案条件(24)基金管理人在募集,》不能生效《基金合同,担全部募集费用基金管理人承,在基金募集期结束后30日内退还基金认购人将已募集资金并加计银行同期活期存款利息;

金份额持有人大会的决议(25)执行生效的基;

基金份额持有人名册(26)建立并保存;

定的和《基金合同》约定的其他义务(27)法律法规及中国证监会规。

管人的权利与义(二) 基金托务

运作办法》及其他有关规定1、根据《基金法》、《,利包括但不限于基金托管人的权:

合同》生效之日起(1)自《基金,合同》的规定安全6依法律法规和《基金1

以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用(2)依《基金合同》约定获得基金托管费;

人对本基金的投资运作(3)监督基金管理,金合同》及国家法律法规行为如发现基金管理人有违反《基,的利益造成重大损失的情形对基金财产、其他当事人,国证监会应呈报中,护基金投资者的利益并采取必要措施保;

相关市场规则(4)根据,基金办理证券交易资金清算为基金开设证券账户、为;

集基金份额持有人大会(5)提议召开或召;

管理人更换时(6)在基金,基金管理人提名新的;

的和《基金合同》约定的其他权利(7)法律法规及中国证监会规定。

运作办法》及其他有关规定2、根据《基金法》、《,务包括但不限于基金托管人的义:

的原则持有并安全保管基金财产(1)以诚实信用、勤勉尽责;

的基金托管部门(2)设立专门,求的营业场所具有符合要,基金托管业务的专职人员配备足够的、合格的熟悉,产托管事宜负责基金财;

与稽核、财务管理及人事管理等制度(3)建立健全内部风险控制、监察,财产的安全确保基金,自有财产以及不同的基金财产相互独立保证其托管的基金财产与基金托管人;基金分别设置账户对所托管的不同的,核算独立,管理分账,金划拨、账册记录等方面相互独立保证不同基金之间在账户设置、资;

基金合同》及其他有关规定外(4)除依据《基金法》、《,己及任何第三人谋取利益不得利用基金财产为自,人托管基金财产不得委托第三;

订的与基金有关的重大合同及有关凭证(5)保管由基金管理人代表基金签;产的资金账户和证券账户(6)按规定开设基金财,合同》的约定按照《基金,人的投资指令根据基金管理,算、交割事宜及时办理清;

基金商业秘密(7)保守,》及其他有关规定另有规定外除《基金法》、《基金合同,披露前予以保密在基金信息公开,他人泄露不得向;

类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各;

务活动有关的信息披露事项(9)办理与基金托管业;

度、半年度和年度基金报告出具意见(10)对基金财务会计报告、季,是否严格按照《基金合同》的规定进行说明基金管理人在各重要方面的运作;《基金合同》规定的行为如果基金管理人有未执行,是否采取了适当的措施还应当说明基金托管人;

的记录、账册、报表和其他相关资(11)保存基金托管业务活动料

基金份额持有人名册(12)建立并保存;

账册并与基金管理人核对(13)按规定制作相关;

向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项(14)依据基金管理人的指令或有关规定;

《基金合同》及其他有关规定(15)依据《基金法》、,基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、;

》的规定监督基金管理人的投资运作(16)按照法律法规和《基金合同;金财产清算小组(17)参加基,清理、估价、变现和分配参与基金财产的保管、;

撤销或者被依法宣告破产时(18)面临解散、依法被,会和银行监管机构及时报告中国证监,金管理人并通知基;

同》导致基金财产损失时(19)因违反《基金合,赔偿责任应承担,因其退任而免除其赔偿责任不;

法规和《基金合同》规定履行自己的义务(20)按规定监督基金管理人按法律,合同》造成基金财产损失时基金管理人因违反《基金,利益向基金管理人追偿应为基金份额持有人;

金份额持有人大会的决议(21)执行生效的基;

定的和《基金合同》约定的其他义务(22)法律法规及中国证监会规。

持有人的权利与义(三)基金份额务

为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者持有本基金基金份额的行,金合同》取得基金份额基金投资者自依据《基,和《基金合同》的当事人即成为本基金份额持有人,本基金的基金份额直至其不再持有。人作为《基6基金份额持有3

合同》面签章或签字为必要条件金合同》当事人并不以在《基金。

额具有同等的合法权益同一类别每份基金份。

运作办法》及其他有关规定1、根据《基金法》、《,权利包括但不限于基金份额持有人的:

基金财产收益(1)分享;

算后的剩余基金财产(2)参与分配清;

回其持有的基金份额(3)依法申请赎;

持有人大会或者召集基金持有人大会(4)按照规定要求召开基金份额;

出席基金份额持有人大会(5)出席或者委派代表,会审议事项行使表决权对基金份额持有人大;

开披露的基金信息资料(6)查阅或者复制公;

管理人的投资运作(7)监督基金;

机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁(8)对基金管理人、基金托管人、基金销售;

的和《基金合同》约定的其他权利(9)法律法规及中国证监会规定。

运作办法》及其他有关规定2、根据《基金法》、《,义务包括但不限于基金份额持有人的:

遵守《基金合同》(1)认真阅读并;

投资基金产品(2)了解所,险承受能力了解自身风,投资风险自行承担;基金信息披露(3)关注,利和履行义务及时行使权;

律法规和《基金合同》所规定的费用(4)缴纳基金认购、申购款项及法;的基金份额范围内(5)在其持有,金合同》终止的有限责任承担基金亏损或者《基;

《基金合同》当事人合法权益的活动(6)不从事任何有损基金及其他;

份额持有人大会的决议(7)执行生效的基金;

中因任何原因获得的不当得利(8)返还在基金交易过程;

的和《基金合同》约定的其他义务(9)法律法规及中国证监会规定。

集、议事及表决的程序和规二、基金份额持有人大会召则

决定下列事由之一的1、当出现或需要,份额持有人大会应当召开基金:

《基金合同》(1)终止,有约定的除外基金合同另;

基金管理人(2)更换;

基金托管人(3)更换;

基金运作方式(4)转换;

托管人的报酬标准或销售服务费(5)提高基金管理人、基金,酬标准或销售服务费率的除外但法律法规要求提高该等报;

、中国证监会和基金合同另有规定的除外)(7)本基金与其他基金的合并(法律法规;

资目标、范围或策略(8)变更基金投;

额持有人大会程序(9)变更基金份;

人要求召开基金份额持有人大会(10)基金管理人或基金托管;

10%以上(含 10%)基金份额的基(11)单独或合计持有本基金总份额金

收到提议当日的基金份额计算份额持有人(以基金管理人,求召开基金份额持有人大会下同)就同一事项书面要;

义务产生重大影响的其他事项(12)对基金当事人权利和;

规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会。

人和基金托管人协商后修改2、以下情况可由基金管理,份额持有人大会不需召开基金:

理费、基金托管费(1)调低基金管;

增加的基金费用的收取(2)法律法规要求;

影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式、调整基金份额类别的设置(3)在法律法规和本基金合同规定的范围内调低基金的销售服务费率或在不;

动而应当对《基金合同》进行修改(4)因相应的法律法规发生变;

影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利;

不需召开基金份额持有人大会的其他情形(6)按照法律法规和《基金合同》规定。

集人及召集方(二)会议召式

《基金合同》另有约定外1、除法律法规规定或,会由基金管理人召集基金份额持有人大。

规定召集或不能召集时2、基金管理人未按,管人召集由基金托。

召开基金份额持有人大会的3、基金托管人认为有必要,人提出书面提议应当向基金管理。议之日起10日内决定是否召集基金管理人应当自收到书面提,基金托管人并书面告知。决定召集的基金管理人,之日起60 日内召开应当自出具书面决定;决定不召集基金管理人,为有必要召开的基金托管人仍认,管人自行召集应当由基金托,0日内召开并告知基金管理人并自出具书面决定之日起6,人应当配合基金管理。

%)的基金份额持有人就同一事项书面4、代表基金份额10%以上(含10要

额持有人大会求召开基金份,人提出书面提议应当向基金管理。议之日起10日内决定是否召集基金管理人应当自收到书面提,份额持有人代表和基金托管人并书面告知提出提议的基金。决定召集的基金管理人,之日起60日内召开应当自出具书面决定;决定不召集基金管理人,的基金份额持有人仍认为有必要召开的代表基金份额10%以上(含10%),人提出书面提议应当向基金托管。议之日起10日内决定是否召集基金托管人应当自收到书面提,份额持有人代表和基金管理人并书面告知提出提议的基金;决定召集的基金托管人,0日内召开并告知基金管理人应当自出具书面决定之日起6,人应当配合基金管理。

%)的基金份额持有人就同一事项要求5、代表基金份额10%以上(含10召

持有人大会开基金份额,金托管人都不召集的而基金管理人、基,含10%)的基金份额持有人有权自行召集单独或合计代表基金份额 10%以上(,报中国证监会备案并至少提前30日。召集基金份额持有人大会的基金份额持有人依法自行,金托管人应当配合基金管理人、基,碍、干扰不得阻。

择确定开会时间、地点、方式和权益登记日6、基金份额持有人会议的召集人负责选。

的通知时间、通知内容、通知方(三)召开基金份额持有人大会式

份额持有人大会1、召开基金,议召开前30日召集人应于会,定媒介在指公

告。知应至少载明以下内容基金份额持有人大会通:

间、地点和会议形式(1)会议召开的时;

项、议事程序和表决方式(2)会议拟审议的事;

会的基金份额持有人的权益登记日(3)有权出席基金份额持有人大;

求(包括但不限于代理人身份(4)授权委托证明的内容要,限等)、送达时间和地点代理权限和代理有效期;

席会议者必须准备的文件和必须履行的手续(5)会务常设联系人姓名及联系电线)出;

要通知的其他事项(7)召集人需。

式并进行表决的情况下2、采取通讯开会方,、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式。

为基金管理人3、如召集人,定地点对表决意见的计票进行监督还应另行书面通知基金托管人到指;基金托管人如召集人为,定地点对表决意见的计票进行监督则应另行书面通知基金管理人到指;金份额持有人如召集人为基,人到指定地点对表决意见的计票进行监督则应另行书面通知基金管理人和基金托管。代表对表决意见的计票进行监督的基金管理人或基金托管人拒不派,见的计票效力不影响表决意。

有人出席会议的方(四)基金份额持式

会方式或法律法规或监管机构允许的其他方式召开基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开,由会议召集人确定会议的召开方式。

场开会1、现。理投票授权委托证明委派代表出席由基金份额持有人本人出席或以代,授权代表应当列席基金份额持有人大会现场开会时基金管理人和基金托管人的,管人不派代表列席的基金管理人或基金托,表决效力不影响。符合以下条件时现场开会同时,额持有人大会议程可以进行基金份:

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额,金管理人持有的登记资料相符并且持有基金份额的凭证与基;

经核对(2),记日持有基金份额的凭证显示汇总到会者出示的在权益登,67

日基金总份额的二分之一(含二分之一)有效的基金份额不少于本基金在权益登记。少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额,大会召开时间的三个月以后、六个月以内召集人可以在原公告的基金份额持有人,集基金份额持有人大会就原定审议事项重新召。份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金。

讯开会2、通。以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票。面方式进行表决通讯开会应以书。

以下条件时在同时符合,方式视为有效通讯开会的:

合同》约定公布会议通知后(1)会议召集人按《基金,工作日内在2个连

提示性公告续公布相关;

金托管人(如果基金托管人为召集人(2)召集人按基金合同约定通知基,对书面表决意见的计票进行监督则为基金管理人)到指定地点。(如果基金托管人为召集人会议召集人在基金托管人,知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通;知不参加收取书面表决意见的基金托管人或基金管理人经通,表决效力不影响;

或授权他人代表出具书面意见的(3)本人直接出具书面意见,益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权;持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额,大会召开时间的三个月以后、六个月以内召集人可以在原公告的基金份额持有人,集基金份额持有人大会就原定审议事项重新召。一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之;

份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金,的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额,机构记录相符并与基金登记。

管机关允许的情况下3、在法律法规和监,非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会本基金可采用其他非现场方式或者以现场方式与,通讯方式开会的程序进行会议程序比照现场开会和,确定并在会议通知中列明具体方式由会议召集人。

管机关允许的情况下4、在法律法规和监,人代为出席会议并表决的基金份额持有人授权他,络、电话、短信或其他方式授权方式可以采用纸质、网,确定并在会议通知中列明具体方式由会议召集人。

额持有人利益的重大事项议事内容为关系基金份,、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并。

集人发出召集会议的通知后基金份额持有人大会的召,份额持有人大会召开前及时公告对原有提案的修改应当在基金。

事先公告的议事内容进行表决基金份额持有人大会不得对未。

会的方式下在现场开,七条规定程序确定和公布监票人首先由大会主持人按照下列第,持人宣读提案然后由大会主,进行表决经讨论后,大会决议并形成。

人授权出席会议的代表大会主持人为基金管理,未能主持大会的情况下在基金管理人授权代表,出席会议的代表主持由基金托管人授权其;托管人授权代表均未能主持大会如果基金管理人授权代表和基金,分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二。出席或主持基金份额持有人大会基金管理人和基金托管人拒不,大会作出的决议的效力不影响基金份额持有人。

出席会议人员的签名册会议召集人应当制作。或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有。

会的情况下在通讯开,前30日公布提案首先由召集人提,知的表在所通决

关监督下由召集人统计全部有效表决截止日期后2个工作日内在公证机,公在证

份基金份额有一票表决权基金份额持有人所持每。

分为一般决议和特别决议基金份额持有人大会决议:

般决议1、一,持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所;项以外的其他事项均以一般决议的方式通过除下列第2项所规定的须以特别决议通过事。

别决议2、特,所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人。另有约定外除基金合同,基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《。

取记名方式进行投票表决基金份额持有人大会采。

式进行表决时采取通讯方,分的相反证据证明除非在计票时有充,者身份文件的表决视为有效出席的投资者否则提交符合会议通知中规定的确认投资,书面表决意见视为有效表决表面符合会议通知规定的,互矛盾的视为弃权表决表决意见模糊不清或相,份额持有人所代表的基金份额总数但应当计入出具书面意见的基金。

案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决基金份额持有人大会的各项提案或同一项提。

理人或基金托管人召集(1)如大会由基金管,代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和;会虽然由基金管理人或基金托管人召集如大会由基金份额持有人自行召集或大,金托管人未出席大会的但是基金管理人或基,主持人应当在会议开始7基金份额持有人大会的0

选举三名基金份额持有人代表担任监票人后宣布在出席会议的基金份额持有人中。托管人不出席大会的基金管理人或基金,票的效力不影响计。

即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立。

人或代理人对于提交的表决结果有怀疑(3)如果会议主持人或基金份额持有,对所投票数要求进行重新清点可以在宣布表决结果后立即。进行重新清点监票人应当,以一次为限重新清点。清点后重新,场公布重新清点结果大会主持人应当当。

由公证机关予以公证(4)计票过程应,管人拒不出席大会的基金管理人或基金托,票的效力不影响计。

会的情况下在通讯开,在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员,表)的监督下进行计票则为基金管理人授权代,计票过程予以公证并由公证机关对其。对书面表决意见的计票进行监督的基金管理人或基金托管人拒派代表,和表决结果不影响计票。

人大会的决议基金份额持有,日起5日内报中国证监召集人应当自通过之会

议自表决通过之日起生效基金份额持有人大会的决。

之日起2日内在指定媒介上公告基金份额持有人大会决议自生效。果采如用

进行表决通讯方式,持有人大会决议时在公告基金份额,构、公证员姓名等一同公告必须将公证书全文、公证机。

应当执行生效的基金份额持有人大会的决议基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份。

事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定(九)本部分关于基金份额持有人大会召开,法律法规的部分凡是直接引用,相关内容被取消或变更的如将来法律法规修改导致,提前公告后基金管理人,容进行修改和调整可直接对本部分内,额持有人大会审议无需召开基金份。

配原则、执行方三、基金收益分式

值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价;去公允价值变动损益后的余额基金已实现收益指基金利润减。

应遵循下列原则本基金收益分配:

份基金份额享有同等分配权1.本基金同一类别内的每;

配方式为红利再投资2.本基金收益分,资的费用免收再投;

配、每日支付”3.“每日分。日基金收益情况本基金根据每,份基金已实现收益为基准以各类基金份额的每万,算当日收益并分配为投资人每日计,进行支付且每日。计算保留到小数点后2位投资人当日收益分配的,按去尾原则处理小数点后第3位;

据每日收益情况4.本基金根,益全部分配将当日收,收益大于零时若当日已实现,记正收益为投资人;收益小于零时若当日已实现,记负收益为投资人;收益等于零时若当日已实现,人不记收益当日投资;

行收益计算并分配时5.本基金每日进,投资(即红利转基金份额)方式每日收益支付方式只采用红利再,金份额获得现金收益投资人可通过赎回基;累计收益支付时投资人在每日,益大于零时若当日净收,者基金份额则增加投资;益等于零时若当日净收,基金份额不变则保持投资者;尽量避免基金净收益小于零基金管理人将采取必要措施,益小于零时若当日净收,者基金份额则缩减投资。

份额自下一个工作日起6.当日申购的基金,收益分配权益享有基金的;额自下一个工作日起当日赎回的基金份,收益分配权益不享有基金的;

构另有规定的从其规定7.法律法规或监管机。

无实质不利影响的前提下在对基金份额持有人利益,收益分配原则进行调整基金管理人可对基金,份额持有人大会不需召开基金。

由基金管理人拟定基金收益分配方案,人复核后确定并由基金托管。

配的时间和程(四)收益分序

进行收益分配本基金每日。放日各类基金份额的每7每个开放日公告前一个开2

益和7日年化收益率万份基金已实现收。定节假日若遇法,日结束后应于节假第

自然日二个,益和节假日最后一日各类基金份额的7日年化收益率披露节假日期间各类基金份额的每万份基金已实现收,每万份基金已实现收益和7日年化收益率以及节假日后首个开放日各类基金份额的。监会同意经中国证,迟计算或公告可以适当延。另有规定的法律法规,规定从其。

进行收益结转(如遇节假日顺延)本基金每日例行对当天实现的收益,结转不再另行公告每日例行的收益。

基金已实现收益及7日年化收益率的(五) 本基金各类基金份额每万份计

同第十八部分算见本基金合。

关费用的提取、支付方式与比四、与基金财产管理、运用有例

理人的管理费1、基金管;

管人的托管费2、基金托;

与基金相关的信息披露费用4、《基金合同》生效后;

相关的会计师费、律师费和诉讼费5、《基金合同》生效后与基金;

持有人大会费用6、基金份额;

证券交易费用7、基金的;

银行汇划费用8、基金的;

定和《基金合同》约定9、按照国家有关规,中列支的其他费用可以在基金财产。

法、计提标准和支付方(二)基金费用计提方式

理人的管理1、基金管费

产净值的0.33%年费率计提本基金的管理费按前一日基金资。费的计管理算

提的基金管理H为每日应计费

的基金资产净E为前一日值

费每日计算基金管理,至每月月末逐日累计,支付按月,理人向基7由基金管3

金管理费划款指令金托管人发送基,次月前2个工作日内基金托管人复核后于从

支付给基金管理人基金财产中一次性。日、公休假等若遇法定节假,期顺延支付日。

管人的托管2、基金托费

产净值的0.10%的年费率计提本基金的托管费按前一日基金资。费的托管计

提的基金托管H为每日应计费

的基金资产净E为前一日值

费每日计算基金托管,至每月月末逐日累计,支付按月,人发送基金托管费划款指令由基金管理人向基金托管,工作日内从基金财产中一次性支取基金托管人复核后于次月前2个。日、公休日等若遇法定节假,期顺延支付日。

售服务费年费率为0.25%本基金A 类基金份额的销,类降级为A对于由B 类

额持有人的基金份,后的下一个工作日起适用 A年销售服务费率应自其降级类

额的费率基金份。务费年费率为0.01%B 类基金份额的销售服,A 类升对于由级

基金份额持有人为 B 类的,升级后的下一个工作日起年销售服务费率应自其适

金份额的费率用B 类基。务费计提的计算公式如下各类基金份额的销售服:

服务费率÷当年天H=E×年销售数

份额应计提的销售服务H 为每日该类基金费

金份额的基金资产净E 为前一日该类基值

金份额的销售服务费每日计提A 类基金份额及 B 类基,计至每月逐日累月

末,支付按月。发送基金销售服务费划付指令由基金管理人向基金托管人,工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构经基金托管人复核后于次月首日起 5 个,付给销售机构由登记机构代。不可抗力致使无法按时支付的若遇法定节假日、休息日或,最近可支付日支付支付日期顺延至。

种类中第4-9项费用”上述“一、基金费用的,规及相应协议根据有关法规

定,金额列入当期费用按费用实际支出,基金财产中支付由基金托管人从。

基金费用的项(三)不列入目

列入基金费用下列费用不:

全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完;

与基金运作无关的事项发生的费用2、基金管理人和基金托管人处理;

生效前的相关费用3、《基金合同》;

会的有关规定不得列入基金费用的项目4、其他根据相关法律法规及中国证监。

涉及的各纳税主体本基金运作过程中,税收法律、法规执行其纳税义务按国家。

投资方向和投资限五、基金财产的制

风险和高流动性前提下在保持基金资产的低,比较基准的投资回报力争实现超越业绩。

固定收益类金融工具本基金主要投资于,:现金包括,、债券回购、中央银行票据、同业存单期限在一年以内(含一年)的银行存款,的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具剩余期限在 397天以内(含 397 天),认可的其他具有良好流动性的货币市场工具以及法律法规或中国证监会、中国人民银行。

场基金投资其他货币市场基金的法律法规或监管机构允许货币市,变基金风险收益特征的条件下在不改变基金投资目标、不改,货币市场基金的投资本基金可参与其他,份额持有人大会不需召开基金。比例不超过基金资产的80%基金投资其他货币市场基金的,法律法规和监管机构的规定执行具体投资比例限制按届时有效的。

后允许基金投资其他品种如法律法规或监管机构以,履行适当程序后基金管理人在,入投资范围可以将其纳。

于以下金融工具本基金不得投资:

券、可交换债券(2)可转换债。

的债券与非金融企业债务融资工具(3)信用等级在AA+ 级以下。

基准利率的浮动利率债券(4)以定期存款利率为,利率调整期的除外已进入最后一个。

市场或证券交易所的资产支持证券(5)非在全国银行间债券交易。

银行禁止投资的其他金融工具(6)中国证监会、中国人民。

门取消上述限制后法律法规或监管部,述规定的限制本基金不受上。

合将遵循以下限制本基金的投资组:

剩余期限不超过120 天(1)基金投资组合的平均,存续期不得平均剩余超

一家公司发行的证券(2)本基金持有,资产净值的10%其市值不超过基金;

金持有一家公司发行的证券本基金管理人管理的全部基,券的10%不超过该证。

作为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%(3)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其,、政策性金融债券除外国债、中央银行票据。

易日累计赎回20%以上或者连续5 个(4)除发生巨额赎回、连续3 个交交

0%以上情形外易日累计赎回3,占基金资产净值的比例债券正回购的资金余额不

市场的债券回购最长期限为1年(5)本基金在全国银行间同业,券回债购

存款(不包括本基金投资于有存款期限(6)本基金投资于有固定期限的银行,取的银行存款)的比例但根据协议可以提前支,产净值的30%不得超过基金资;一商业银行的银行存款、同业存单投资于具有基金托管人资格的同,资产净值的20%合计不得超过基金;一商业银行的银行存款、同业存单投资于不具有基金托管人资格的同,金资产净值的5%合计不得超过基。

融债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%(7)现金、国债、中央银行票据、政策性金。

日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%(8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易。

的逆回购、银行定期存款等流动性受限(9)到期日在 10 个交易日以上资

比例合计不得超过30%产投资占基金资产净值的。

一信用级别)资产支持证券的比例(10)本基金持有的同一(指同,证券规模的 10%不得超过该资产支持;人的各类资产支持证券的比例本基金投资于同一原始权益,产净值的10%不得超过基金资;部资产支持证券本基金持有的全,资产净值的 20%其市值不得超过基金;同一原始权益人的各类资产支持证券本基金管理人管理的全部基金投资于,持证券合计规模的10%不得超过其各类资产支;A以上(含AAA)的资产支持证券本基金应投资于信用级别评级为AA。支持证券期间基金持有资产,、不再符合投资标准如果其信用等级下降,3 个月内予以全部卖出应在评级报告发布之日起。

得超过基金资产净值的140%(11)本基金的基金总资产不。

证监会规定的其他比例限制(12)法律法规或中国。

变更或取消上述限制法律法规或监管部门,于本基金如适用,不再受相关限制则本基金投资。

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的因证券市场波动、债券发行人合并、基金规模变动等基金管, 个交易日内进行调整基金管理人应当在10。另有规定的法律法规,规定从其。

起 6 个月内使基金的投资组合比例基金管理人应当自基金合同生效之日符

的有关约定合基金合同。检查自本基金合同生效之日起开始基金托管人对基金的投资的监督与。

持有人的合法权益为维护基金份额,或者活动:(1)承销证券基金财产不得用于下列投资。

人贷款或者提供担保(2)违反规定向他。

无限责任的投资(3)从事承担。

其他基金份额(4)买卖,另有规定的除外但是中国证监会。

人、基金托管人出资(5)向其基金管理。

易价格及其他不正当的证券交易活动(6)从事内幕交易、操纵证券交。

国证监会规定禁止的其他活动(7)法律、行政法规和中。

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实,重大关联交易的或者从事其他,资目标和投资策略应当符合基金的投,有人利益优先原则遵循基金份额持,益冲突防范利,批机制和评估机制建立健全内部审,合理价格执行按照市场公平。到基金托管人的同意相关交易必须事先得,规予以披露并按法律法。基金管理人董事会审议重大关联交易应提交,上的独立董事通过并经过三分之二以。半年对关联交易事项进行审查基金管理人董事会应至少每。

部门取消上述禁止性规定如法律、行政法规或监管,履行适当程序后基金管理人在,上述规定的限制本基金可不受。

的计算方法和公告方六、基金资产净值式

息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本。

总值减去基金负债后的价值基金资产净值是指基金资产。

的每万份基金已实现收益和7日年化(三)基金资产净值、各类基金份额收

基金合同生效后1、本基金的,额申购或者赎回前在开始办理基金份,基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、各类。

日年化收益率的计算方法如下每万份基金已实现收益和7:

已实现收益/当日该类基金份额总额×1000日每万份基金已实现收益=当日该类基金份额的0

率的计算方法7日年化收益:

中其,算当日)该类基金份额的每万份基金Ri为最近第i个自然日(包括计已

舍五入保留至小数点后第4位每万份基金已实现收益采用四,年化收7日益

百分号内小数点后第3位率采用四舍五入保留至。

份额申购或者赎回后2、在开始办理基金,每个开放日的次日基金管理人将在,销售网点以及其他媒介通过网站、基金份额,基金已实现收益和7日年化收益率披露开放日各类基金份额的每万份。

基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)。交易日(或自然日)的次日基金管理人应当在上述市场,现收益和7日年化收益率登载在指定报刊和网站上将基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实。

事由、程序以及基金财产清算方七、《基金合同》变更和终止的式

金合同》的变(一)《基更

同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合,有人大会决议通过应召开基金份额持。有人大会决议通过的事项对于可不经基金份额持,管人同意后变更并公告由基金管理人和基金托,证监会备案并报中国。

份额持有人大会决议生效后方可执行2、关于《基金合同》变更的基金,日内在指定媒介公告自决议生效之日起两。

存续期间本基金的,情形之一的如发生下列,的其他同一类别的基金合并本基金与基金管理人管理:

份额持有人数量不满200人的(1)连续60个工作日基金;

资产净值低于5000万元的(2)连续60个工作日基金。

其他基金、本基金被其他基金吸收合并等方式基金合并的方式包括但不限于本基金吸收合并。并其他基金时本基金吸收合,金终止其他基,金存续本基;基金吸收合并时本基金被其他,金存续其他基,金终止本基。

并的实施方2、基金合案

简称“其他基金”)的基金合同约定根据涉及合并基金的其他基金(以下,份额持有人大会决议通过的其他基金的合并需经基金,与被合并基金进行合并的预公告则基金管理人应当发布本基金拟,基金的合并方案公告应包括本次,将召开份额持有人大会审议合并事项的事宜同时需披露其他基金的名称以及其他基金。

他基金的基金份额持有人大会基金管理人应当尽快召开其,进行合并的事项审议与本基金。

金的份额持有人大会通知的发布时间公告预公告的时间不得晚于其他基。

的基金合同约定1)若其他基金,开基金份额持有人大会与本基金合并无需召,有人大会决议通过且经中国证监会备案的或者与本基金合并的事项已经其他基金持,基金具体合并事宜基金管理人应就本,规的规定进行公告依照相关法律法,基金合同或基金合同修正案向投资人披露合并后基金的,施安排明确实,持有人的影响说明对现有,证监会备案并报中国。

个工作日就基金合并相关事宜进行提示性公告2)基金管理人应在合并实施前至少提前二十。

金份额持有人的利益3)为了保障现有基,并预公告的)的合理时间内暂停本基金的日常申购或转换转入业务基金管理人可在合并预公告发出后或合并实施前(若无需发布合。

合并业务的规(3)基金则

有关基金合并的公告中1)基金管理人应在,及基金合并操作的具体起止时间说明对现有基金份额的处理方式,的指定期限内(该期限不少于二十个工作日并提示现有基金份额持有人在基金合并前,公告中列明具体期限在,限”)可行使选择权以下简称“指定期。

期限内可行使的选择权包括2)基金份额持有人在指定:

有的本基金份额a.赎回其持;

人管理的、可接受转换转入的其他基金份额b.将其持有的本基金份额转换为基金管理;

并后的基金份额c.继续持有合;

时公告的其他选择权d.基金管理人届。

或部分基金份额选择行使上述任一一项选择权3)基金份额持有人可就其持有的本基金全部。

5)所述情形外4)除以下 ,定期限内因行使选择权基金份额持有人在指而

出本基金份额的赎回或转换转,或转换费(包括转出基金的赎回费用和转入基金的申购费补差基金管理人免除基金份额持有人赎回或转换时应支付的赎回费,交易费用下同)等。

定期限内5)在指,及/或转换转入业务本基金可以开放申购,或转换转入的份额但对该等申购及/,再赎回或转换转出的如其在指定期限内,的赎回费或转换费等交易费用基金管理人有权不予免除相应。

期限届满6)指定,没有作出选择的基金份额持有人,持有基金合并后的的基金份额视为基金份额持有人选择继续。

本基金终止并清算时4、基金合并导致,用由本基金财产承担由此产生的清算费。

并后的投资管5、基金合理

并其他基金的本基金吸收合,本基金合同约定保持不变本基金的投资管理将按。

基金吸收合并的本基金被其他,他基金基金合同的约定执行本基金的投资管理将按照其。

按照本基金合同的约定具体实施6、基金管理人与基金托管人应,持有人大会审议批准且无需经基金份额。

合并完成后7、基金,露办法》的规定就合并后的基金情况予以公告基金管理人或新任基金管理人应按照《信息披,证监会备案并报中国。

失败后的处理方8、基金合并式

情形之一的出现下列,合并失败本基金,当提前终止本基金应,清算程序并进入,同的约定对基金财产进行清算基金管理人应按照本基金合:

金份额持有人大会未通过合并方案的(1)被合并基金或合并基金的基;定期限内(2)指,赎回款项扣减应,值低于2000万本基金的资产净,人少于50人基金份额持有;

因致使本基金合并失败的(3)因不可抗力等原。

合同》的终止事(三)《基金由

形之一的有下列情,》应当终止《基金合同:

人大会决定终止的1、基金份额持有;

基金托管人职责终止2、基金管理人、,新基金管理人、在6个月内没有新

》约定的其他情形3、《基金合同;

国证监会规定的其他情况4、相关法律法规和中。

金合同》终止事由之日起30个工作日1、基金财产清算小组:自出现《基内

算小组成立清,在中国证监会的监督下进行基金清算基金管理人组织基金财产清算小组并。

、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人。以聘用必要的工作人员基金财产清算小组可。

负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组。依法进行必要的民事活动基金财产清算小组可以。

产清算程序4、基金财:

》终止情形出现时(1)《基金合同,小组统一接管基金由基金财产清算;权债务进行清理和确认(2)对基金财产和债;

产进行估值和变现(3)对基金财;

对清算报告进行外部审计(5)聘请会计师事务所,算报告出具法律意见书聘请律师事务所对清;

中国证监会备案并公告(6)将清算报告报;

余财产进行分配(7)对基金剩。

算的期限为6个月5、基金财产清,券的流动性受到限但因本基金所持证制

时变现的而不能及,相应顺延清算期限。

行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用是指基金财产清算小组在进,小组优先从基金财产中支付清算费用由基金财产清算。

清算剩余资产的分(六)基金财产配

清算的分配方案依据基金财产,产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财,的基金份额比例进行分配按基金份额持有人持有。

财产清算的公(七)基金告

重大事项须及时公告清算过程中的有关;事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师。备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会。

算账册及文件的保(八)基金财产清存

由基金托管人保存15年以上基金财产清算账册及有关文件。

他基金合并为新基金引起本基金基金合同终止的(九)本基金被其他基金吸收合并或本基金与其,不予变现和分配本基金财产可,或新基金资产中并入其他基金。并后的基金享有和承担本基金的债权债务由合。照基金合同的其他约定执行本基金清算的其他事项按。

事人同意各方当,《基金合同》有关的一切争议因《基金合同》而产生的或与,商未能解决的如经友好协,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,为北京市仲裁地点,对各方当事人具有约束力仲裁裁决是终局性的并,败诉方承担仲裁费由。

理期间争议处,应恪守各自的职责基金合同当事人,履行基金合同规定的义务继续忠实、勤勉、尽责地,有人的合法权益维护基金份额持。

受中国法律管辖《基金合同》。

投资者取得《基金合同》的方九、《基金合同》存放地和式

》可印制成册《基金合同,、销售机构的办公场所和营业场所查阅供投资者在基金管理人、基金托管人。

托管协议的内容摘第二十部分 基金要

基金管理有限公名称:中信建投司

梓镇八龙桥雅苑3号楼1住所:北京市怀柔区桥室

013年9月9成立时间:2日

关:中国证监批准设立机会

可〔2013〕1108批准设立文号:证监许号

有限责任公组织形式:司

30000万注册资本:元

产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资务

行股份有限公名称:华夏银司

大街 22 号(100005住所:北京市东城区建国门内)

[银复(1992)391 号批准设立文号:中国人民银行]

监会证监基金字[2005]25基金托管业务批准文号:中国证号

股份有限公组织形式:司

吸收公众存款经营范围:;期和长期贷款发放短期、中;内外结算办理国;承兑与贴现办理票据;融债券发行金;付、承销政府债券代理发行、代理兑;券、金融债券买卖政府债;业拆借从事同;理买卖外汇买卖、代;行卡业务从事银;服务及担保提供信用证;付款项代理收;管箱服务提供保;售汇业务结汇、;8保4

代理业务险兼业;委员会批准的其他业务经中国银行业监督管理。

管理人的业务监督、核二、基金托管人对基金查

管理人的投资行为行使监督(一)基金托管人对基金权

法规的规定和基金合同的约定1、基金托管人根据有关法律,、投资对象进行监督对下述基金投资范围。于以下金融工具本基金将投资:

固定收益类金融工具本基金主要投资于,:现金包括,、债券回购、中央银行票据、同业存单期限在一年以内(含一年)的银行存款,的债券、资产支持证券、非金融企业债务融资工具剩余期限在 397天以内(含 397 天),认可的其他具有良好流动性的货币市场工具以及法律法规或中国证监会、中国人民银行。

场基金投资其他货币市场基金的法律法规或监管机构允许货币市,变基金风险收益特征的条件下在不改变基金投资目标、不改,货币市场基金的投资本基金可参与其他,份额持有人大会不需召开基金。比例不超过基金资产的80%基金投资其他货币市场基金的,法律法规和监管机构的规定执行具体投资比例限制按届时有效的。

后允许基金投资其他品种如法律法规或监管机构以,履行适当程序后基金管理人在,入投资范围可以将其纳。

金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基:

投资于以下金融工具(1)本基金不得:

券、可交换债券2)可转换债。

的债券与非金融企业债务融资工具3)信用等级在AA+ 级以下。

基准利率的浮动利率债券4)以定期存款利率为,利率调整期的除外已进入最后一个。

场或证券交易所的资产支持证券5)非在全国银行间债券交易市。

银行禁止投资的其他金融工具6)中国证监会、中国人民。

门取消上述限制后法律法规或监管部,述规定的限制本基金不受上。

在每个交易日均不超过120 天1)基金投资组合的平均剩余期限,均剩平余

超过240天存续期不得。

家公司发行的证券2)本基金持有一,资产净值的10%其市值不超过基金;

金持有一家公司发行的证券本基金管理人管理的全部基,券的10%不超过该证。

为原始权益人的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%3)本基金投资于同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作,、政策性金融债券除外国债、中央银行票据。

日累计赎回20%以上或者连续5 个交4)除发生巨额赎回、连续3 个交易易

0%以上情形外日累计赎回3,占基金资产净值的比例不债券正回购的资金余额得

市场的债券回购最长期限为1年5)本基金在全国银行间同业,回购债券到

存款(不包括本基金投资于有存款期限6)本基金投资于有固定期限的银行,取的银行存款)的比例但根据协议可以提前支,产净值的30%不得超过基金资;一商业银行的银行存款、同业存单投资于具有基金托管人资格的同,资产净值的20%合计不得超过基金;一商业银行的银行存款、同业存单投资于不具有基金托管人资格的同,金资产净值的5%合计不得超过基。

债券占基金资产净值的比例合计不得低于5%7)现金、国债、中央银行票据、政策性金融。

内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日。

逆回购、银行定期存款等流动性受限资9)到期日在 10 个交易日以上的产

比例合计不得超过30%投资占基金资产净值的。

一信用级别)资产支持证券的比例10)本基金持有的同一(指同,证券规模的 10%不得超过该资产支持;人的各类资产支持证券的比例本基金投资于同一原始权益,产净值的 10%不得超过基金资;部资产支持证券本基金持有的全,资产净值的 20%其市值不得超过基金;同一原始权益人的各类资产支持证券本基金管理人管理的全部基金投资于,持证券合计规模的10%不得超过其各类资产支;A以上(含AAA)的资产支持证券本基金应投资于信用级别评级为AA。8基6

支持证券期间金持有资产,、不再符合投资标准如果其信用等级下降,3 个月内予以全部卖出应在评级报告发布之日起。

过基金资产净值的140%11)基金资产总值不得超;

监会规定的其他比例限制12)法律法规或中国证。

变更或取消上述限制法律法规或监管部门,于本基金如适用,限制或按变更后的规定执行则本基金投资不再受相关。

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管, 个交易日内进行调整基金管理人应当在10,定的特殊情形除外但中国证监会规。另有规定的法律法规,规定从其。

起 6 个月内使基金的投资组合比例基金管理人应当自基金合同生效之日符

的有关约定合基金合同。与检查自基金合同生效之日起开始基金托管人对基金的投资的监督。

金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行监督3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基:

定及基金合同的约定根据法律法规的规,从事下列行为本基金禁止:

人贷款或者提供担保(2)违反规定向他。

无限责任的投资(3)从事承担。

其他基金份额(4)买卖,另有规定的除外但是中国证监会。

人、基金托管人出资(5)向其基金管理。

易价格及其他不正当的证券交易活动(6)从事内幕交易、操纵证券交。

国证监会规定禁止的其他活动(7)法律、行政法规和中。

际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实,重大关联交易的或者从事其他,资目标和投资策略应当符合基金的投,有人利益优先原则遵循基金份额持,益冲突防范利,批机制和评估机制建立健全内部审,合理价格执行按照市场公平。到基金托管人的同意相关交易必须事先得,规予以披露并按法律法。基金管理人董事会审议重大关联交易应提交,之二以上的8并经过三分7

事通过独立董。半年对关联交易事项进行审基金管理人董事会应至少每查

部门取消上述禁止性规定如法律、行政法规或监管,履行适当程序后基金管理人在,上述规定的限制本基金可不受。

同的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合:

金管理人参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基。

合法律法规及行业标准的银行间债券市场交易对手的名单基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符,约定各交易对手所适用的交易结算方式并按照审慎的风险控制原则在该名单中。工作日内回函确认收到该名单基金托管人在收到名单后2个。市场现券及回购交易对手的名单进行更新基金管理人应定期或不定期对银行间债券,交易对手时须及时通知基金托管人名单中增加或减少银行间债券市场,作日内回函确认收到后基金托管人于2个工,进行更新对名单。金托管人书面确认后基金管理人收到基,名单开始生效被确认调整的,易对手所进行但尚未结算的交易新名单生效前已与本次剔除的交,定协议进行结算仍应按照双方原。

单内的银行间债券市场交易对手进行交易如果基金托管人发现基金管理人与不在名,管理人撤销交易应及时提醒基金,交易并造成基金资产损失的经提醒后基金管理人仍执行,不承担责任基金托管人。

与银行间债券市场交易的交易方式的控(2)基金托管人对于基金管理人参制

场进行现券买卖和回购交易时基金管理人在银行间债券市,对手所适用的交易结算方式进行交易需按交易对手名单中约定的该交易。定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约,人与交易对手重新确定交易方式基金托管人应及时提醒基金管理,造成基金资产损失的经提醒后仍未改正并,不承担责任基金托管人。

任控制交易对手的资信风(3)基金管理人有责险

券市场的交易规则进行交易基金管理人应按银行间债,行合同而造成的纠纷及损失并负责解决因交易对手不履。基金管理人确定的时8若未履约的交易对手在8

及其他相关法律责任的间内仍未承担违约责任,应损失先行予以承担基金管理人可以对相,交易对手追偿然后再向相关。场成交单对合同履行情况进行监督基金托管人则根据银行间债券市。有按照事先约定的交易对手进行交易时如基金托管人事后发现基金管理人没,时提醒基金管理人基金托管人应及,造成的任何损失和责任基金托管人不承担由此。

金投资中期票据的监督5、基金托管人对基:

的基金在投资中期票据前(1)基金管理人管理,、法规、监管部门的规定基金管理人须根据法律,险控制制度和流动性风险处置预案制定严格的关于投资中期票据的风,给基金托管人并书面提供,人投资中期票据的额度和比例进行监督基金托管人依据上述文件对基金管理。

规对证券投资基金投资中期票据另有规定的(2)如未来有关监管部门发布的法律法,约定从其。

关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况(3)基金托管人有权监督基金管理人在相,性风险处置预案的完善情况有关制度、信用风险、流动,限制的执行情况有关额度、比例。反法律法规和基金合同以及本协议的规定基金托管人发现基金管理人的上述事项违,通知基金管理人纠正应及时以书面形式。助基金托管人的监督和核查基金管理人应积极配合和协。要求向基金托管人及时发出回函基金管理人应按相关托管协议,时改正并及。对所通知事项进行复查基金托管人有权随时,管理人改正督促基金。项未能在限期内纠正的如果基金管理人违规事,报告中国证监会基金托管人应。能切实履行监督职责如果基金托管人未,出现风险导致基金,承担相应责任基金托管人应。

法规的规定及基金合同的约定6、基金托管人根据有关法律,存款银行进行监督对基金管理人选择:

行定期存款的基金投资银,规的规定及基金合同的约定基金管理人应根据法律法,有存款银行的名单确定符合条件的所,给基金托管人并及时提供,的交易对手是否符合有关规定进行监督基金托管人应据以对基金投资银行存款。

款应符合如下规定本基金投资银行存:

应当与存款银行建立定期对账机制(1)基金管理人、基金托管人,基金管理人与基金托管人应根据相关规定确保基金银行存款业务账目及核算的线),务另行签订书面协议就本基金银行存款业,、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目核对,财产的安全以确保基金,有人的合法权益保护基金份额持。

金银行存款业务的监督与核查(3)基金托管人应加强对基,、投资指令、存款证实书等有关文件严格审查、复核相关协议、账户资料,托管职责切实履行。

管人在开展基金存款业务时(4)基金管理人与基金托,运作办法》等有关法律法规应严格遵守《基金法》、《,管理、支付结算等的各项规定以及国家有关账户管理、利率。

管理人向基金托管人提供的符合条件的存款银行的名单执行基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金,金资产投资于该名单之外的存款银行如基金托管人发现基金管理人将基,绝执行有权拒。如有变更该名单,个工作日将新名单发送给基金托管人基金管理人应在启用新名单前提前2。

业务进行监督和核查的有关措施(二)基金托管人对基金管理人:

律法规的规定及基金合同的约定1、基金托管人应根据有关法,开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查对基金资产净值计算、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用。

反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时2、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违,知基金管理人限期纠正应及时以书面形式通,在下一个工作日及时核对基金管理人收到通知后应,金托管人发出回函并以书面形式向基,疑义进行解释或举证就基金托管人合理的。

限期内3、在,对通知事项进行复查基金托管人有权随时,管理人改正督促基金。的违规事项未能在限期内纠正的基金管理人对基金托管人通知,报告中国证监会基金托管人应。

反相关法律法规规定或者违反基金合同约定的4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违,绝执行应当拒,基金管理人立即通知。

易程序已经生效的投资指令违反法律、95、基金托管人发现基金管理人依据交0

其他有关规定行政法规和,金合同约定的或者违反基,知基金管理人应当立即通,国证监会报告并及时向中,法承担相应责任基金管理人应依。

协助基金托管人的监督和核查6、基金管理人应积极配合和,复基金托管人并改正必须在规定时间内答,疑义进行解释或举证就基金托管人合理的,中国证监会报送基金监督报告的对基金托管人按照法规要求需向,供相关数据资料和制度等基金管理人应积极配合提。

金管理人有重大违规行为7、基金托管人发现基,中国证监会应立即报告,管理人限期纠正同时通知基金。

人无正当理由8、基金管理,据本协议规定行使监督权拒绝、阻挠基金托管人根,碍基金托管人进行有效监督或采取拖延、欺诈等手段妨,人提出警告仍不改正的情节严重或经基金托管,报告中国证监会基金托管人应。

基金托管人的业务核三、基金管理人对查

人履行托管职责情况进行核查1、基金管理人对基金托管,净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产。

基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行,式通知基金托管人限期纠正基金管理人应及时以书面形,认并以书面形式向基金管理人发出回函基金托管人收到通知后应及时核对确。期内在限,对通知事项进行复查基金管理人有权随时,托管人改正督促基金,助配合并予协。未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的基金托管人对基金管理人通知的违规事项,报告中国证监会基金管理人应。管人赔偿基金因此所遭受的损失基金管理人有义务要求基金托。

金托管人有重大违规行为3、基金管理人发现基,和银行业监督管理机构应立即报告中国证监会,托管人限期纠正同时通知基金。

合基金管理人的核查行为4、基金托管人应积极配,管理人核查托管财产的完整性和真实性包括但不限于:提交相关资料以供基金,内答复基金9在规定时间1

人无正当理由5、基金托管,据本协议规定行使监督权拒绝、阻挠基金管理人根,碍基金管理人进行有效监督或采取拖延、欺诈等手段妨,人提出警告仍不改正的情节严重或经基金管理,报告中国证监会基金管理人应。

财产保管的原(一)基金则

理人、基金托管人的固有财产1、基金财产应独立于基金管。

安全保管基金财产2、基金托管人应。管协议约定及基金管理人的正当指令外除依据法律法规规定、基金合同和本托,、分配基金的任何财产不得自行运用、处分。

资金账户、证券账户和投资所需的其他账户3、基金托管人按照规定开设基金财产的。

不同基金财产分别设置账户4、基金托管人对所托管的,金的托管业务实行严格的分账管理与基金托管人的其他业务和其他基,的完整与独立确保基金财产。

据基金管理人的指令5、基金托管人根,议的约定保管基金财产按照基金合同和本协,方可另行协商解决如有特殊情况双。

和基金合同的规定外6、除依据法律法规,第三人托管基金资产基金托管人不得委托。

托管人的营业机构或在其他银行开立的“基金募集专户”1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金,理人开立并管理该账户由基金管。

基金提前结束募集时2、基金募集期满或,人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有,金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资,金当日出具确认文件基金托管人在收到资。时同,业务资格的会计师事务所进行验资基金管理人应聘请具有从事证券,资报告出具验,上(含2名)中国注册会计师签字有效出具的验资报告应由参加验资的2名以。

募集期限届满3、若基金,金备案条件未能达到基,人按规定办9由基金管理2

(托管账户)的开立和管(三)基金的银行账户理

在其营业机构开立基金的银行账户1、基金托管人以本基金的名义,合规的指令办理资金收付并根据基金管理人合法。金托管人刻制、保管和使用本基金的银行预留印鉴由基。

户的开立和使用2、基金银行账,基金业务的需要限于满足开展本。本基金的名义开立任何其他银行账户基金托管人和基金管理人不得假借;进行本基金业务以外的活动亦不得使用基金的任何账户。

法律法规以及银行业监督管理机构的有关规定3、基金银行账户的开立和管理应符合有关。

交易资金账户的开设和管理(四)基金证券账户与证券:

登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户1、基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券。

责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户2、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限,券清算用于证。

户的开立和使用3、基金证券账,基金业务的需要限于满足开展本。经对方同意擅自转让基金的任何证券账户基金托管人和基金管理人不得出借和未;进行本基金业务以外的活动亦不得使用基金的任何账户。

账户的开立和管(五)债券托管理

合同生效后1、基金,得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格基金管理人负责以本基金的名义申请并取,金进行交易并代表基;算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结,债券的后台匹配及资金的清算并由基金托管人负责基金的。

基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议2、基金管理人和基金托管人应一起负责为,托管人保管正本由基金,人保存副本基金管理。

户的开设和管(六)其他账理

议生效之后在本托管协,金合同约定的其他投资品种的投资业务时本基金被允许从事符合法律法规规定和基,户的开设和使用如果涉及相关账,关法律法规的规定和基金合同的约定由基金管理人协助基金托管人根据有,关账户开立有。

规则使用并管理该账户按有关。

管基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保;公司上海分公司/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任。托管人保管保管凭证交。存放于基金托管人的保管库银行定期存单由基金托管人。购买和转让实物证券的,金管理人的指令办理由基金托管人根据基。在基金托管人保管期间的损坏、灭失属于基金托管人控制下的实物证券,由基金托管人承担由此产生的责任应。实际有效控制的证券不承担保管责任基金托管人对基金托管人以外机构。

有关的重大合同的保(八)与基金财产管

的重大合同的签署与基金财产有关,理人负责由基金管。合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大。合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大,人至少各持有一份正本的原件以便基金管理人和基金托管。

内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式基金管理人在合同签署后30个工作日将

金托管人处合同送达基。管人各自文件保管部门15年以上合同应存放于基金管理人和基金托。份以上的正本的对于无法取得二,供加盖授权业务章的合同传真件基金管理人应向基金托管人提,在合同约定范围内未经双方协商或未,不得转移合同原件,理人保管由基金管。

净值计算与复五、基金资产核

资产净值的计(一)基金算

总值减去负债后的净资产值基金资产净值是指基金资产。计算的每万份基金份额的日已实现收益每万份基金已实现收益是按照相关法规,点后第4位精确到小数,5位四舍五入小数点后第。)每万份基金已实现收益所折算的年资产收益率7日年化收益率是以最近7个自然日(含节假日,内小数点后3位精确到百分号,后第4位四舍五入百分号内小数点。有规定的国家另,规定从其。

资产净值的复(二)基金核

作日对基金资产估值基金管理人应每工,法律法规或基金9但基金管理人根据4

停估值时除外合同的规定暂。及其他法律、法规的规定估值原则应符合基金合同。

类基金份额的每万份基金已实现收益和用于基金信息披露的基金资产净值、各7

金管理人负责计算日年化收益率由基,管人复核基金托。作日对基金资产估值后基金管理人应于每个工,送基金托管人将估值结果发,人复核无误后经基金托管,人对外公布由基金管理。

基金法》根据《,份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率基金管理人计算并公告基金资产净值、各类基金,各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、。此因,任方是基金管理人本基金的会计责,关的会计问题就与本基金有,等基础上充分讨论后如经相关各方在平,一致的意见仍无法达成,基金已实现收益和7日年化收益率的计算结果对外予以公布按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份。

人名册的登记与保六、基金份额持有管

分别妥善保管的基金份额持有人名册(一)基金管理人和基金托管人须,金份额持有人的名称和持有的基金份额基金份额持有人名册的内容必须包括基。

登记机构根据基金管理人的指令编制和保管(二)基金份额持有人名册由基金的基金,相关规则分别保管基金份额持有人名册基金管理人和基金托管人应按照目前。电子或文档的形式保管方式可以采用。为15年保管期限。

人定期或不定期提交基金份额持有人名册(三)基金管理人应当及时向基金托管。金份额持有人的名称和持有的基金份额基金份额持有人名册的内容必须包括基。人名册用于基金托管业务以外的其他用途基金托管人不得将所保管的基金份额持有,保密义务并应遵守。

身原因无法妥善保管基金份额持有人名册(四)若基金管理人或基金托管人由于自,各自承担相应的责任应按有关法规规定。

义务适用中华人民国法律(为本协议之目的(一)本协议及本协议项下各方的权利和,门和台湾法律)不包括香港、澳,民国法律解释并按照中华人。

当事人同意(二)各方,本协议有关的一切争议因本协议而产生的或与,9如5

未能解决的经友好协商,中国国际经济贸易仲裁委员会任何一方均有权将争议提交,会届时有效的仲裁规则进行仲裁按照中国国际经济贸易仲裁委员,为北京市仲裁地点。是终局的仲裁裁决,人均有约束力对各方当事,费用由败诉方承担仲裁费用、律师。

议处理期间(三)争,金管理人和基金托管人职责相关各方当事人应恪守基,基金合同和托管协议规定的义务继续忠实、勤勉、尽责地履行,有人的合法权益维护基金份额持。

议的修改与终八、托管协止

协议的变更程(一)托管序

事人经协商一致本协议双方当,内容进行变更可以对协议的。托管协议变更后的,同的规定有任何冲突其内容不得与基金合。报中国证监会备案本托管协议的变更。

管协议终止的情(二)基金托形

下情况发生以,协议终止本托管:

破产或由其他基金托管人接管基金资产(2)基金托管人解散、依法被撤销、;

破产或由其他基金管理人接管基金管理权(3)基金管理人解散、依法被撤销、;

基金合同规定的终止事项(4)发生法律法规或。

基金份额持有人的服第二十一部分 对务

持有人提供全面和可靠的服务基金管理人承诺为基金份额。持有人的需要和市场的变化基金管理人将根据基金份额,更服务项目增加或变,行公告并另。要服务内容如下基金管理人主:

金管理人信息1、披露基;

金的基金份额持有人基金管理人所管理基,的查询账户及初始密码都有基金管理人给予。有人方便起见为基金份额持,户基金账户唯一对应客户查询账户将和客。凭借客户查询账户、基金账户或身份证号进入本人的账户基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以,户信息了解账,、基金份额、基金投资收益率等包括本人的基本资料、基金品种。

户信息的修2、客户账改

管理人网站修改账户的非重要信息基金份额持有人可以直接登陆基金,、电话等等如联系地址,点或致电客户服务中心也可以亲自到直销网,提供相关服务由服务人员。额持有人的利益为了维护基金份,改由基金份额持有人亲自到指定的基金销售网点进行客户身份证号码、登记银行卡信息等重要信息的更。

理人网站浏览自己所需要的信息基金份额持有人可以在基金管,行情、基金信息等方面的内容包括基金管理人新闻、市场。

利再投资服务1、免费红;

人可以为投资者办理定期定额投资计划2、定期定额投资计划服务:基金管理,时发布的公告或更新的招募说明书中确定具体开放时间和规则由基金管理人在届。

统一进行客户的投诉管理基金管理人客户服务中心,的登记、处理和答复等市场部负责监督投诉。反映投诉和提出建议客户可通过以下方式:

户服务电线、登录基金管理人网1、拨打基金管理人全国统一客址

人客服邮箱发送电子邮件进行在线、向基金管理。

其他应披露事第二十二部分项

发布《关于调整通过盈米财富销售平台本基金管理人于2017年8月25日申

金额下限及最低持有金额下限的公告》购中信建投基金管理有限公司旗下基金;7年半年度报告》、《中信建投货币市场基金2017年半年度报告摘要》本基金管理人于2017年8月29日发布《中信建投货币市场基金201;

发布《关于中信建投货币市场基金增加本基金管理人于2017年9月1日B

场基金基金合同》、《中信建投货币市场基金托管协议》类基金份额并修改基金合同的公告》、《中信建投货币市;

发布《中信建投货币市场基金暂停大额本基金管理人于2017年9月29日申

日发布《中信建投基金增加喜鹊财富基本基金管理人于2017年10月20金

的销售机构的公告》、《中信建投基金增加乾道金融信息服务(北京)有限公司为多只基金的销售机构的公告》销售有限公司为多只基金的销售机构的公告》、《中信建投基金增加天津万家财富资产管理有限公司为多只基金;

发布《中信建投货币市场基金2017年本基金管理人于2017年10月26日第

发布《中信建投基金管理有限公司关于本基金管理人于2017年11月6日旗

有限公司关于旗下基金通过上海浦东发展银行股份有限公司参与定投业务及费率优惠的公告》下基金通过北京银行股份有限公司参与定投业务及费率优惠的公告》、《中信建投基金管理;

日发布《关于中信建投基金管理有限公本基金管理人于2017年11月11司

金转换业务的公告》旗下部分基金开通基;

日发布《中信建投基金增加长城证券股本基金管理人于2017年11月13份

的销售机构的公告》有限公司为多只基金;

日发布《中信建投基金管理有限公司关本基金管理人于2017年11月16于

管理有限公司关于旗下基金持有的“中国铝业”股票估值调整的公告》在中信建投证券开通旗下部分基金转换业务的公告》、《中信建投基金;

日发布《中信建投基金管理有限公司关本基金管理人于2017年11月22于

行代销渠道参与定投的公告》暂停旗下部分基金在北京银;

日发布《中信建投基金增加深圳前海汇本基金管理人于2017年11月24联

加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为多只基金的销售机构的公告》基金销售有限公司为多只基金的销售机构的公告》、《中信建投基金增;

日发布《中信建投货币市场基金暂停大本基金管理人于2017年12月26额

发布《中信建投货币市场基金2017年本基金管理人于2018年1月20日第

发布《中信建投基金管理有限公司关于本基金管理人于2018年1月26日旗

)有限公司基金申购费率优惠活动的公告》下部分基金参加泰诚财富基金销售(大连。

说明书存放及查阅方第二十三部分 招募式

书公布后招募说明,金托管人和基金销售机构的住所应当分别置备于基金管理人、基,业时间免费查阅投资者可在营。工本费后在支付,得上述文件复印件可在合理时间内取。管理人的网站()进行查阅投资者也可以直接登录基金。获得的文件及其复印件对投资者按上述方式所,保证与所公告的内容完全一致基金管理人和基金托管人应。

分 备查文第二十四部件

投货币市场基金募集注册的文一、中国证监会准予中信建件

币市场基金基金合同二、《中信建投货》

币市场基金托管协议三、《中信建投货》

务资格批件和营业执五、基金管理人业照

务资格批件和营业执六、基金托管人业照

会要求的其他文七、中国证监件

金管理有限公中信建投基司

此信息目的在于传播更多信息郑重声明:天天基金网发布,立场无关与本网站。者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或。经过本网站证实相关信息并未,何投资决策建议不对您构成任,操作据此,自担风险。富Choice数据数据来源:东方财。

海监管局网址中国证监会上:

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